国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告

股票代码：001203股票简称：大中矿业

债券代码：127070债券简称：大中转债

国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券

第二次临时受托管理事务报告

（2025年度）

受托管理人：国都证券股份有限公司（北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层）

2025年8月

1国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定，大中矿业股份有限公司（以下简称“发行人”、“大中矿业”、“公司”）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等，由本次债券受托管理人国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”、“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国都证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经国都证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

2国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告

一、本次债券核准情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1498号”文核准，大中矿业股份有限公司于2022年8月17日公开发行1520.00万张可转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额15.20亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足15.20亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销。经深圳证券交易所同意，公司15.20亿元可转换公司债券于2022年10月11日起在深圳证券交易所上市交易。

二、本次债券的基本情况

1、可转换公司债券简称：大中转债

2、可转换公司债券代码：127070

3、可转换公司债券发行量：152000万元（1520.00万张）

4、可转换公司债券上市量：152000万元（1520.00万张）

5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2022年10月11日

7、可转换公司债券存续的起止时间：2022年8月17日至2028年8月16日

8、可转换公司债券转股的起止时间：2023年2月23日至2028年8月16日

三、重大事项

（一）人员变动的基本情况1公司董事会于近日收到董事梁宝东先生递交的书面辞职报告。梁宝东先生因公司治理需要辞去公司董事职务，辞职后仍在全资子公司四川大中赫锂业有限公司担任副董事长。

1根据公司《关于非独立董事变更及选举副董事长的公告》撰写

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根据公司治理的需要，公司于2025年8月11日召开职工代表大会，选举王喜明先

生为第六届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第六届董

事会任期届满之日止。同日，公司召开第六届董事会第十七次会议同意选举王喜明先生

为第六届董事会副董事长，任期与董事任期一致。

（二）新任董事基本情况2

王喜明先生：1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，2004年毕业于内蒙古科技大学测绘专业。2006年10月入职公司，历任公司采矿工程师、书记沟采区副经理、公司总经理、董事长助理、公司下属分子公司总经理等职务。现阶段主要负责四川加达锂矿建设等工作。

（三）相关审议及批准程序经核查，公司于2025年8月11日召开第三届职工代表大会第十一次会议，同意选举王喜明先生为公司第六届董事会职工代表董事；公司于2025年8月11日召开第六届董事

会第十七次会议，同意选举王喜明先生为第六届董事会副董事长。

（四）影响分析

经外部网络核查，截至本报告出具日，新聘任人员不存在被调查、采取强制措施情形或严重失信的行为。

（五）提请投资者关注的风险国都证券作为大中矿业股份有限公司2022年公开发行可转换公司债券的债券受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《受托管理协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告。

国都证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利

益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定和《受托管理协议》的约定履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。

（以下无正文）

2根据公司《关于非独立董事变更及选举副董事长的公告》撰写

4国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告

（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告（2025年度）》之盖章页）国都证券股份有限公司

2025年8月日

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