盛航股份:关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：001205证券简称：盛航股份公告编号：2024-048

债券代码：127099债券简称：盛航转债

南京盛航海运股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次符合解除限售条件的激励对象共计25人，可解除限售的限制性股

票的数量为19.60万股，占公司目前总股本的比例为0.1146%。

2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2024年4月1日。

南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月13日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）的相关规定，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就，同意根据公司2021年第四次临时股东大会对董事会的相关授权，公司办理了本次解除限售相关事宜。现将有关情况公告如下：

一、本激励计划的决策程序和批准情况

（一）公司于2021年12月14日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性

1股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明

确同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第八次会议审议通过了《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。

（二）2021年12月15日至2021年12月24日，公司对《南京盛航海运股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》在公司内部进行了公示。

公示期满，监事会未收到任何异议。公司于2021年12月25日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（三）2021年12月30日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京盛航海运股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日并在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票及办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

（四）公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开

披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年12月31日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2022年1月13日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会对激励计划首次授予激励对象名单和授予数量进行了调整，确定本激励计划的首次授予日为2022年1月

213日，向符合条件的50名激励对象授予168万股限制性股票，授予价格为11.70元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

（六）2022年3月18日，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予登记工作。因公司董事会在办理限制性股票首次授予登记的过程中，有1名激励对象因个人原因主动辞职，不符合本次限制性股票激励计划中激励对象的条件。

故本次实际授予激励对象共49名，实际授予的限制性股票数量共计164万股。

公司于2022年3月22日披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2022-027）。

（七）2022年9月5日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格及授予数量的议案》《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，因公司2021年年度权益分派事项，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，对公司对预留限制性股票的授予数量及授予价格进行相应的调整；同时，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司

2021年限制性股票激励计划相关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授

予条件已经成就。董事会同意确定2022年9月5日为预留限制性股票授予日，向符合授予条件的25名激励对象授予限制性股票39.2万股，授予价格为8.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予预留限制性股票的激励对象名单进行了核实。

（八）2022年9月27日，公司完成了2021年限制性股票激励计划预留授予登记工作。预留授予的激励对象人数共计25名，预留授予的限制性股票共计39.2万股。公司于2022年9月29日披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-095）。

（九）2023年5月12日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司本次激励计划中的3名激励对象因与公司解除劳动关系已不再符合激励条件，对其全部已获授但尚未解除限售的限制

3性股票8.4万股进行回购注销。公司独立董事就此议案发表了独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 13 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2023-049）。

（十）2023年5月29日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通

过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

同意根据公司《2021年限制性股票激励计划》的规定，回购注销3名因与公司解除劳动关系已不再符合激励条件的激励对象全部已获授但尚未解除限售的限

制性股票8.4万股。具体内容详见公司于2023年5月30日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-053）。公司于同日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-054）。

2023年7月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理

完成上述限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由

17106.1333万股减少至17097.7333万股。具体内容详见公司于2023年7月22日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2023-058）。

（十一）2023年9月8日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就，

同意对首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的46名激励对象办理

解除限售事宜，本次解除限售的限制性股票数量共计110.60万股。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对该事项发表了明确同意的意见。

具体内容详见公司于 2023 年 9 月 9 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-075）。

2023年9月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理

4完成上述限制性股票的解除限售预登记，本次符合解除限售条件的激励对象共计

46人，可解除限售的限制性股票的数量为110.6万股，占公司当前总股本的比例

为0.6469%。经深圳证券交易所同意，本次解除限售的限制性股票上市流通日为

2023年9月28日。具体内容详见公司于2023年9月26日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-078）。

（十二）2024年3月13日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会同意对预留授予部分

第一个解除限售期符合解除限售条件的25名激励对象办理解除限售事宜，本次

解除限售的限制性股票数量共计19.60万股。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于2024 年 3 月 14 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2024-039）。

二、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

（一）预留授予部分第一个限售期届满的说明

根据公司《2021年限制性股票激励计划》的规定，公司预留授予限制性股

票的第一个限售期为自预留授予部分限制性股票上市日起18个月，预留授予的

限制性股票的解除限售安排如下表所示：

解除限售安排解除限售时间解除限售比例自预留授予部分限制性股票上市日起18个月后的

第一个解除限售期首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日50%起30个月内的最后一个交易日当日止自预留授予部分限制性股票上市日起30个月后的

第二个解除限售期首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日50%起42个月内的最后一个交易日当日止公司本次激励计划预留授予的限制性股票完成授予登记上市日期为2022年

9月30日，预留授予限制性股票第一个限售期将于2024年3月29日届满。

5（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明公司限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售符合公司《2021年限制性股票激励计划》规定的各项解除限售条件，具体成就情况如下：

是否满足解除限售条件限制性股票的解除限售条件的说明

公司未发生以下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生前述情形，满足解除限售条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及激励对象未发生前述情

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；形，满足解除限售条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

1、2020年经审计归属上

公司层面业绩考核要求：市公司股东的净利润为

11181.84万元，2021年

业绩考核目标

解除限未发生股份支付费用，经公司解除限售系数公司解除限售系数售期审计的归属上市公司股

100%85%

东的净利润为12996.26以2020年净利润为基以2020年净利润为基

第一个万元，2022年剔除本次股数，2021年和2022年数，2021年和2022年解除限权激励股份支付费用影累积净利润增长率不累积净利润增长率不

售期响后，归属于上市公司股低于70%低于59.5%

东的净利润为18203.86

6万元。

注：（1）上述“净利润”指经审计的归属上市公司股东的净2、以公司2020年净利润利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值为基数，2021年、2022年净利润增长率分别为

作为计算依据；（2）当期可解除限售额度=当期计划解除限售16.23%、62.80%，累计净额度×公司解除限售系数。利润增长率达到79.02%。

因此公司业绩满足解除

限售条件，公司解除限售系数为100%。

个人层面绩效考核要求：

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。

考评结果 D（不合A（优秀） B（良好） C（合格）（S）格）解除限售

100%80%0%

比例公司本次预留授予的25

名激励对象2021年度、

个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×2022年度个人绩效考核

结果均为 B 以上（含 B），解除限售比例。

均满足第一个解除限售期个人绩效考核解除限

在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个售条件，解除限售比例为人考核评价结果达到“A”、“B”、“C”等级，则激励对象按照本 100%。

激励计划规定比例解除限售其考核当年计划解除限售的限制

性股票；若激励对象考核年度个人考核评价结果为“D”等级，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。

综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期将届满，业绩指标等各项解除限售条件均已达成，满足公司《2021年限制性股票激励计划》规定的预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，并按照公司激励计划的相关规定，为符合条件的25名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的19.60万股限制性股票办理解除限售相关事宜。

7三、本次解除限售与已披露的股权激励计划存在差异的说明

（一）鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，2名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的限制性股票。根据本激励计划有关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数为50名，首次授予的限制性股票数量为168万股。

因公司董事会在办理限制性股票首次授予登记的过程中，有1名激励对象因个人原因主动辞职，不符合本次限制性股票激励计划中激励对象的条件。故本次实际授予激励对象共49名，实际授予的限制性股票数量共计164万股。

（二）2022年4月8日，公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，经

公司2021年年度股东大会同意，公司2021年年度权益分派方案为：以公司现有总股本121906667股为基数，向全体股东每10股派1.3元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。权益分派方案已于2022年4月18日实施完毕。因此，本激励计划首次授予并上市后的限制性股票，因公司实施

2021年权益分派，激励对象获授的限制性股票数量同比例增加，首次授予49名

激励对象获授的限制性股票数量增加至共计229.6万股。

根据公司《2021年限制性股票激励计划》相关规定及公司2021年第四次临

时股东大会的授权，董事会于2022年9月5日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格及授予数量的议案》，同意将本激励计划预留限制性股票的授予价格由11.7元/股调整为8.26元/股，授予数量由28万股调整为39.2万股。

（三）2023年5月12日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司本次激励计划中的3名激励对象因与公司解除劳动关系已不再符合激励条件，应对其全部已获授但尚未解除限售的限制性股票8.4万股进行回购注销。公司独立董事就此议案发表了独立意见。公司

8于2023年5月29日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。公

司已于2023年7月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成

上述限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，本激励计划首次授予的激励对象共46名，获授的限制性股票数量共计221.2万股。

除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2021

年第四次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日为2024年4月1日。

（二）本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激

励对象共计25人，可解除限售的限制性股票数量合计19.60万股，占公司目前总股本的0.1146%。

（三）本次限制性股票解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：万股本次获授的本次可解除剩余未解除已解除限售的姓名职务限制性股票限售的股份限售的股份股份数量数量数量数量

董事、副总经