郑州千味央厨食品股份有限公司

内幕信息知情人登记备案管理制度

第一章总则

第一条为进一步完善郑州千味央厨食品股份有限公司（以下简称“公司”）内

幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的三公原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规、规范性文件、交易所

业务规则以及《郑州千味央厨食品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）

等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。证券部门为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。

第三条证券部门是公司唯一的信息披露机构，协助董事会秘书做好公司信

息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人管理和登记备案工作和公司内幕信息的监管。

第四条未经董事长批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

公司对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及公司

内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事长审核同意后，授权证券部门进行对外报道和传送。

公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。

第五条公司员工或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会秘书或证券

事务代表，上报公司董事长同意后方可进行。记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。

第六条公司董事、高级管理人员，以及公司各部门、各下属企业或控股子公

1司应依照有关的法律法规、公司章程、本制度做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作。

第二章内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围

第七条本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开信息是指本公司尚未在中国证监会指定并由公司选定的信息披露媒体上公开披露的信息。

内幕信息包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资

产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

2（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（十九）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第八条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。《证券法》第五十一条对内幕信息知情人员的范围作了具体规定，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登

记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三章管理登记备案第九条公司发生下列情形之一的，应当登记《内幕信息知情人员档案》（见附件1），包括但不限于：

（一）获悉公司被收购；

（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或方案；

（三）公司董事会审议通过证券发行预案；

（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；

（五）公司董事会审议通过股份回购预案；

（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；

（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股份预案；（上述“高送转”是指：每10股获送的红股和资本公积金转增的股数合计在

10股以上）

（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；

（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等

3可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；

（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；

（十一）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

第十条内幕信息知情人员登记备案的内容（详见附件1），包括但不限于内

幕信息知情人的姓名、身份证号码、工作单位、职务、知悉的内幕信息、知悉的

途径及方式、知悉的时间、保密条款。

第十一条公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股

份等重大事项及深交所认为有必要的其他情形时，除按照本规定第十条、十一条要求填写外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（详见附件3），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并由备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

第十二条公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有

内幕信息知情人员名单及其知悉内幕信息的时间，按照深圳证券交易所的要求及时报备《内幕信息知情人员登记表》（详见附件2）和《重大事项进程备忘录》（详见附件3）。

公司董事会应当对上述信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人员备案名单和信息的真实、准确及时和完整。

第十三条公司董事、高级管理人员及职能部门、各控股子公司的主要负责

人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并按照本制度的相关要求进行填写和报告。

第十四条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等

内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已经发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人员档案。

4证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人员档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事

项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人员档案。

上述主体应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，根据事项进程将内幕信息知情人员档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人员，档案应当

按照第十二条的要求进行填写。

公司应做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述主体及各方内幕信息知情人的汇总。

第十五条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应按照相关行政部门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照有关法律、法规等要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一表格中登记行政部门的名称，并持续登记报送信息的时间。公司应按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因及知悉内幕的时间。

第四章信息披露流程

第十六条公司如出现上述内幕信息，负责处理该内幕信息重大事件的职能

部门应该在第一时间组织报告材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，提交部门负责人签字后通报董事会秘书，董事会秘书应即时呈报董事长。

第十七条公司董事会及董事会秘书应当就重大事件的真实性、概况、发展

及可能结果向主管部门负责人询问，在确认后由董事会秘书负责根据《上市规则》的相关规定组织临时报告的披露工作，董事会秘书或证券事务代表根据收到的报

5送材料内容按照公开披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事长批准后履

行信息披露义务及后续公告。

第十八条公司应保证第一时间在选定的证监会指定报刊和网站上披露信息，在其他公共传播媒体披露的信息不得先于证监会指定报刊和网站。公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的原则。

第五章保密及处罚

第十九条公司确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经取

得其他方对相关信息保密的书面承诺（见附件4）。

第二十条公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息依法披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

内幕信息知情人员负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品。

内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第二十一条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信

息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予相应的行政、经济处罚。

第二十二条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务

机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第二十三条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果或给公

司造成重大损失，公司保留追究其责任的权利。

第二十四条公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本

公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人员进行内幕交易、

6泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕

信息知情人员登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和公司所在地中国证监会派出机构。

第二十五条公司审计委员会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第二十六条公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人员管

理制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人员在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。

第六章附则第二十七条本制度未尽事宜按相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。若本制度与国家日后颁布的法律、法规及规范性文件相抵触时，在本制度修订之前，按新颁布的法律、法规及规范性文件执行。

第二十八条本制度由公司董事会负责解释。

第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。

郑州千味央厨食品股份有限公司董事会

二〇二五年六月

7附件1：

内幕信息知情人员档案

身份证号所在单位职务/岗知悉内幕知悉内幕知悉内幕内幕信息内幕信息内幕信息姓名股东代码登记时间登记人

码/部门位信息时间信息地点信息方式内容所处阶段公开时间

证券简称：【】证券代码：【】

法定代表人签名：

公司盖章：

注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十条的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。

2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

8附件2：

内幕信息知情人员登记表姓证证知所关亲属登登股联通与上市职亲属关知悉内知悉内知悉内知悉内所属

名/国件件情属系关系记记东系讯公司关务系人证幕信息幕信息幕信息幕信息单位名籍类号日单类人姓时人代手地

系**件号码地点*方式*内容阶段*类别*

称*型*码*期*位*型*名间**码机*址*

法定代表人签名:

公司盖章:

注:1.表头标记“*”的为必填项；

2.知情日期格式：YYYY-MM-DD；

3.若填写多个股东代码请以半角分号“;”隔开；注意分号为半角英文字符;

4.当内幕信息知情人为公司高管等直接知情人时，“关系类型”栏填“本人”，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”无需填；

5.当内幕信息知情人为直接知情人的亲属时，“关系类型”栏填相应的亲属关系，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”栏分别填高管的姓名、证件号码；

6.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；

7.国籍是中国内地(大陆)时，证件类型只能选择居民身份证；国籍为中国(军人)时，证件类型只能选择军(警)官证；国籍是中国香港、中国澳门、中国台

9湾时，证件类型只能选择港澳台居民身份证；国籍为其他国家时，证件类型只能选择护照；国籍为空时，证件类型只能选择统一社会信用代码。

10附件3：

重大事项进程备忘录

证券简称：【】证券代码：【】

所涉及重大事项简述：

策划决策参与机构商议和决交易阶段时间地点签名方式和人员策内容

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签字确认。

11附件4：

内幕信息知情人保密承诺书

致：郑州千味央厨食品股份有限公司

根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和深圳证券交

易所的有关规定，本人（单位）将对知悉的贵公司任何内幕信息，根据有关规定作出如下承诺：

本人（单位）承诺在获悉贵公司内幕信息时，严格控制内幕信息的使用范围和内幕信息知情人范围。

本人（单位）承诺本人（单位）及本（人）单位员工对贵公司内幕信息负有

保密义务；在相关信息未被披露前，不泄露内幕信息，不利用所知悉的内幕信息买卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券，或利用该等内幕信息进行任何形式的内幕交易。

本人（单位）按照贵公司要求填写内幕知情人档案并及时汇总至贵公司。

如涉及贵公司重大事项，本人（单位）将按照贵公司要求及时报告重大事项进程中各个阶段的内幕知情人员档案。

本人（单位）承诺如在知悉贵公司内幕信息过程中因本人（单位）或本人（单位）其他工作人员保密不当致使该等内幕信息被泄露，本人（单位）将在第一时间通知贵公司并按照贵公司要求及时采取相应补救措施。

本人（单位）承诺如违反上述承诺，愿承担由此引起的一切法律责任。

承诺单位（承诺人）：_______________年月日

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