华尔泰:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：001217证券简称：华尔泰公告编号：2024-009

安徽华尔泰化工股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽华尔泰化工股份有限公司根据深圳证券交易所《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引的规定，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华尔泰化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监许可[2021]2915号核准，公司于2021年9月采取网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会

公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）8297.00 万股，每股发行价格为人民币10.46元，应募集资金总额人民币86786.62万元，扣除保荐机构承销费用和保荐费用合计8784.71万元（不包含前期已支付的不含税保荐费用94.34万元），实际募集资金到账金额为人民币78001.91万元。该募集资金已于2021年9月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0214 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

募集资金总额78001.91万元，扣除发行费用1912.63万元后净额76089.28万元，使用情况：（1）2023年度对募集资金项目投入9986.54万元，累计投入68252.80万元；

（2）2023年度收到利息收入74.30万元，累计收到219.73万元；（3）2023年度现金

1管理收益270.56万元，累计收益877.41万元；（4）2023年度发生手续费支出0.05万元，累计支出0.21万元。募集资金2023年12月31日余额8933.41万元，其中用于现金管理7000.00万元，募集资金专户存储1933.41万元。

二、募集资金存放和管理情况根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2021年10月，公司与中国建设银行股份有限公司池州市分行（以下简称“建设银行池州分行”）和恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”）签署了《安徽华尔泰化工股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议》，在建设银行池州分行下属东至支行开设募集资金专户（账号：34050176710800001011）。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元银行名称银行账号余额

中国建设银行股份有限公司东至支行340501767108000010111933.41

合计—1933.41

三、2023年度募集资金的实际使用情况

截至2023年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民

68252.80 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 l。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

2附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表安徽华尔泰化工股份有限公司董事会

2024年4月18日

3附表1：

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入募

募集资金总额（已扣除发行费用）76089.289986.54集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额—68252.80集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例—是否已变募集资金截至期末投资项目达到预是否达承诺投资项目和超募资调整后投本年度投截至期末累计本年度实现项目可行性是否

更项目（含承诺投资进度（%）(3)定可使用状到预计

金投向资总额（1）入金额投入金额（2）的效益发生重大变化部分变更）总额＝(2)/(1)态日期效益承诺投资项目

1.热电联产项目否29544.0029544.006079.9826635.4290.162022年1574.19否否2.年产15万吨双氧水（二否16000.0016000.0016000.00100.002021年2590.87否否

期）项目

3.研发中心建设项目否5099.005099.003329.843522.4469.082024年不适用不适用否

4.年产 1 万吨 N-甲基吗

否13352.7013352.70576.7210001.3674.902022年-1436.08否否

啉-吗啉联产项目

5.补充流动资金否12093.5812093.5812093.58100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计76089.2876089.289986.5468252.802728.98超募资金投向不适用

合计—76089.2876089.289986.5468252.802728.98

（1）年产15万吨双氧水（二期）项目2023年度产能利用率达到94.96%，但由于下游企业开工率不足导致产品销售价格在低位运行，未达到预期效益。

未达到计划进度或预计（2）截至 2023 年末，年产 1 万吨 N-甲基吗啉-吗啉联产项目产能利用率为 88.42%，叠加经济下行对市场需求的影响，未达到预收益的情况和原因（分具期效益。

体项目）

（3）热电联产项目2023年因市场需求及多因素影响，蒸汽产能有余，供电并网系统仍处于建设完善期，公司正积极推进电力系

统配套设施建设，尽快发挥项目效益。

4项目可行性发生重大变无。

化的情况说明

超募资金的金额、用途及不适用。

使用进展情况募集资金投资项目实施无。

地点变更情况募集资金投资项目实施无。

方式调整情况2021年10月28日公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金募集资金投资项目先期25437.86万元及已支付发行费用的自筹资金125.84万元，合计置换25563.70万元。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，投入及置换情况

公司保荐机构恒泰长财证券有限责任公司已对上述事项发表核查意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行鉴证并出具了鉴证报告。

用闲置募集资金暂时补不适用。

充流动资金情况

2021年10月28日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三次会议，2021年11月15日公司2021年第三次临

时股东大会会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在前述额度和期限范围内，可滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司保荐机构恒泰长财证券有限责任公司已对上述事项发表核查意见，同意公司本次闲置募集资金现金管理事项。

用闲置募集资金进行现2022年10月25日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自金管理情况有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1.50亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在前述额度和期限范围内，可滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司保荐机构恒泰长财证券有限责任公司已对上述事项发表核查意见，同意公司本次闲置募集资金现金管理事项。

2023年10月19日，公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金5和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，

在前述额度和期限范围内，可滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司保荐机构恒泰长财证券有限责任公司已对上述事项发表核查意见，同意公司本次闲置募集资金现金管理事项。

2021年11月19日，公司使用人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理；2022年3月28日，到期赎回人民币3亿元。

2022年4月6日，公司使用闲置募集资金人民币2亿元进行现金管理；2022年9月26日，到期赎回人民币2亿元。2022年9月29日，公司使用人民币1亿元闲置募集资金进行现金管理；2022年11月3日，到期赎回人民币1亿元。2022年11月4日，公司使用人民币1亿元闲置募集资金进行现金管理；2023年5月4日，到期赎回人民币1亿元。2023年5月16日，公司使用人民币0.5亿元闲置募集资金进行现金管理；2023年10月24日，到期赎回人民币0.5亿元。2023年5月19日，公司使用人民币0.5亿元闲置募集资金进行现金管理；2023年8月22日，到期赎回人民币0.5亿元。2023年8月25日，公司使用人民币

0.6亿元闲置募集资金进行现金管理；2023年10月24日，到期赎回人民币0.6亿元。2023年10月27日，公司使用人民币0.7

亿元闲置募集资金进行现金管理。

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款尚未到期赎回的余额为人民币0.7亿元。

项目实施出现募集资金不适用。

节余的金额及原因尚未使用的募集资金用

部分理财，其余留存募集资金专户。

途及去向募集资金使用及披露中无。

存在的问题或其他情况

6附表2：

2023年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目拟投项目达到预变更后的项目对应的原承诺本年度实际截至期末实际累截至期末投资进本年度实现是否达到预变更后的项目入募集资金总额定可使用状可行性是否发

项目投入金额计投入金额(2)度（%）(3)=(2)/(1)的效益计效益