浙江天册律师事务所

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杭州和泰机电股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

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http://www.tclawfirm.com法律意见书浙江天册律师事务所关于杭州和泰机电股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

编号：TCYJS2026H1546号

致：杭州和泰机电股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“和泰机电”或“公司”）的委托，指派律师参加和泰机电 2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并出具本法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供和泰机电本次股东会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随和泰机电本次股东会其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据《股东会规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对和泰机电本次股东会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了和泰机电本次股东会，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集、召开的程序

（一）经本所律师查验，和泰机电本次股东会由董事会提议并召集，召开本

次股东会的通知已于 2026年 8月 28日在巨潮资讯网上公告。

（二）本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。

根据本次股东会的会议通知，本次股东会现场会议召开时间为：2026 年 9法律意见书月 14日 15:00，召开地点为杭州市钱塘区河庄街道青六北路 1590-55号公司三楼会议室。经本所律师核查，本次股东会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东会的会议通知中所告知的时间、地点一致。

根据本次股东会的会议通知，本次股东会的网络投票时间为 2026年 9月 14日（星期一）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：

2026年 9月 14日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互

联网投票系统投票的具体时间为：2026年 9月 14日 9:15至 15:00的任意时间。

（三）根据本次股东会的议程，提请本次股东会审议的议案为：

1．《2026年半年度资本公积金转增股本预案》

2．《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

上述议案和相关事项已经在本次股东会通知公告中列明与披露。

综上，本次股东会召集人资格合法有效，本次股东会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和《杭州和泰机电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、本次股东会出席会议人员的资格

根据《公司法》《证券法》《公司章程》及本次股东会的通知，出席本次股东会的人员为：

1．截至 2026年 9月 7日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司登记在册的公司全体股东及其代理人均有权出席本次股东会；

2．公司董事、高级管理人员；

3．见证律师及其他有关人员。

经公司及本所律师查验出席凭证，出席本次股东会的股东及股东代表共 49人，代表的股份数 47605133股，占公司有表决权的股份总数的 72.6011%，其中：

出席现场会议并投票的股东及股东代理人 11名，代表的股份数为 47479332股，占公司有表决权股份总数的 72.4093%；

结合深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网

络投票统计结果，参加网络投票的股东人数 38名，代表的股份数为 125801股，法律意见书占公司有表决权股份总数的 0.1919%。

本所律师认为，出席本次会议的股东、股东代理人资格符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。

三、本次股东会的表决程序和表决结果经查验，本次股东会按照法律法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票和网络投票相结合的方式就本次股东会审议的议案进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。

公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2026 年修订）》《公司章程》等有关要求并按照审慎性原则，对中小投资者的表决单独计票。

本次会议的表决结果如下：

1．《2026年半年度资本公积金转增股本预案》

表决结果：同意 47605133股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

100.0000%；反对 0股；弃权 0股。

2．《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

表决结果：同意 47604933股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

99.9996%；反对 0股；弃权 200股。

出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东会同意通过。本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。

本所律师认为，本次股东会的表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，和泰机电本次股东会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、会议表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。

（本页以下无正文，下接签署页）法律意见书（本页无正文，为编号“TCYJS2026H1546”的《浙江天册律师事务所关于杭州和泰机电股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）

本法律意见书正本一式三份，无副本。

本法律意见书出具日为 2026年 9月 14日。

浙江天册律师事务所

负责人：_______________

承办律师：方梦圆

签署：

承办律师：郑佳展

签署：