国联民生证券承销保荐有限公司

关于杭州和泰机电股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：和泰机电

保荐代表人姓名：钟德颂联系电话：021-80508868

保荐代表人姓名：杨建清联系电话：021-80508868

现场检查人员姓名：钟德颂、杨建清

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月29日-2025年12月31日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东会、董事会文件、公司治理制度等文件，并核查股东会、董事会召开通知、记录、签名册等文件，对股东会、董事会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作

计划和报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的√

问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要

√进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合

√公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站

√刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交易事项；查阅公司关联交易有关制度和执行情况等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的√制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息

√

披露义务4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被

√担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行

√了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定的审议程序；查阅募集资金相关的审议程序；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理

√财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施√地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

√

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、√[注1]投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√[注2]

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显

√异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重

√大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否

√已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

[注1]公司募集资金使用与已披露情况一致。公司存在募投项目延期事项，导致进度与招股说明书出现差异。公司结合发展战略、下游行业市场需求以及募投项目实施场地等因素，将“年产300万节大节距输送设备链条智能制造项目”、“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间分别延期至2026年12月31日、2027年2月28日和2026年2月28日。

上述募投项目延期具有合理性与必要性，并已严格履行相关审议程序。保荐机构已督促发行人把控募投项目实施进度；同时，要求发行人若预计完成日期前无法实施完毕，需及时履行延期相关审议程序，并按相关规定及时、准确、完整地履行募投项目相关信息披露义务。

[注2]根据公司2025年第三季度报告，2025年1-9月，公司营业收入18121.44万元，较上年同期上升0.50%，波动较小；归属于上市公司股东的净利润3149.31万元，较上年同期下降

25.86%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2503.57万元，较上年同期下降

30.58%。公司净利润波动较大，主要系受经济环境变化，市场竞争加剧等综合因素的影响所致。

（以下无正文）（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

钟德颂杨建清国联民生证券承销保荐有限公司

2026年1月9日