民生证券股份有限公司

关于安徽拓山重工股份有限公司

2023年度保荐工作报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：拓山重工

保荐代表人姓名：周刚联系电话：021-60453962

保荐代表人姓名：梁安定联系电话：021-60453962

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送是见“二、保荐人发现公司存在的问

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况题及采取的措施”

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

1项目工作内容

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月27日

募集资金管理、上市公司规范运作、

（3）培训的主要内容上市公司信息披露等相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务无不适用资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务

无不适用机构配合保荐工作的情况

1、查阅公司财务报表，对上市公司相关

人员进行访谈，了解业绩波动情况，并11.其他（包括经营环境、业务发展、2023年度，公提请公司紧密关注行业及市场需求的变

财务状况、管理状况、核心技术等方司存在业绩同化，加强经营管理，防范经营风险；

面的重大变化情况）比下滑的情形

2、查阅行业研究报告及同行业上市公司

财务信息等文件，了解行业波动情况。

2三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及措施

1.关于股份流通限制和自愿锁定的承诺是不适用

2.关于持股意向及减持意向的承诺是不适用

3.关于稳定股价的承诺是不适用

4.关于招股说明书不存在虚假记载、误导

是不适用性陈述或重大遗漏的承诺

5.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺是不适用

6.关于避免同业竞争的承诺是不适用

7.减少和规范关联交易的承诺是不适用

8.关于未能履行承诺的约束措施是不适用

四、其他事项报告事项说明

2023年11月15日，因原持续督导保荐代表人黄益民、居韬工作变动，不再继续担任拓山重工持续督导的保荐代表人，由孔海宾、梁安定接替相关工作。

1.保荐代表人变更及其理由2023年12月11日，因持续督导保荐代表人孔海宾工作变动，不再继续担任拓山重工持续督导的保荐代表人，由周刚接替相关工作，持续督导保荐代表人变更为周刚、梁安定。

2.报告期内中国证监会和深圳证券交

易所对保荐人或者其保荐的公司采取不适用监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

周刚梁安定民生证券股份有限公司年月日

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