民生证券股份有限公司

关于安徽拓山重工股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为安徽

拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”、“上市公司”或“公司”）首

次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对拓山重工2024年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号），拓山重工由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46032.08万元，坐扣承销和保荐费用3500.00万元（不含税）后的募集资金为42532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于

2022年6月17日汇入拓山重工募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明

书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增

外部费用2189.94万元（不含税）及前期已支付的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40204.41万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。

(二)募集资金使用和结余情况单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 40204.41

项目投入 B1 14626.64截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 939.93

项目投入 C1 4217.26本期发生额

利息收入净额 C2 520.21

项目投入 D1=B1+C1 18843.90截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1460.14

应结余募集资金 E=A-D1+D2 22820.65

实际结余募集资金 F 22820.65

差异 G=E-F -

截至2024年12月31日，拓山重工实际结余募集资金22820.65万元，其中，募集资金专户存储余额1820.65万元，拓山重工使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额21000.00万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，拓山重工按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对拓山重工募集资金的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。

2022年6月，拓山重工已与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。前述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。拓山重工均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放、使用管理募集资金。

(二)募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，拓山重工有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注上海浦东发展银行宣城

260100788016000017718126504.30募集资金专户

分行营业部中国建设银行股份有限

3405017563080000110510079945.76募集资金专户

公司广德支行

合计-18206450.06

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2024年12月31日，拓山重工使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为21000.00万元，各项目的投入情况及效益情况详见“附表1”。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，拓山重工募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题拓山重工已按中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告

格式规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、保荐机构的核查工作

保荐机构认真审阅了公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告，通过查阅募集资金使用台账以及募集资金专项存储账户相关对账单据等方式对公

司2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查。七、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：拓山重工2024年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规

的相关要求，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附件1募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：安徽拓山重工股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额40204.41本年度投入募集资金总额4217.26报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额18843.90累计变更用途的募集资金总额比例截至期末是否已变更调整后截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本年度投资进度项目达到预定本年度是否达到

项目（含部投资总额累计投入金额是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额（%）可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）(1)(2)重大变化

(3)＝(2)/(1)承诺投资项目安徽拓山重工股

份有限公司智能否34713.6634713.663311.3114223.8440.972026-06-30不适用不适用否化产线建设项目安徽拓山重工股

份有限公司研发否3505.253505.25905.952634.5675.162026-06-30不适用不适用否中心建设项目

补充流动资金否1985.501985.501985.50100.00不适用不适用否承诺投资项目

40204.4140204.414217.2618843.9075.16

小计

“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）受宏观环境变化影响，工程建设出现不同程度的放缓，达到预定可使用状态的时间由2025年6月30日延长至2026年6月30日。该事项已经董事会和监事会审议通过。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

根据公司2024年4月16日第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议及2024年5月9日召开的

2023年年度股东大会，审议通过在不超过12个月内，使用总额不超过25000.00万元（含本数）的闲置募

集资金和总额不超过10000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之用闲置募集资金进行现金管理情况

日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。2024年累计使用闲置资金循环购买安全性高、流动性好的保本型银行投资产品72000.00万元，未到期银行投资产品21000.00万元，累计收益499.44万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

截至2024年12月31日，公司实际结余募集资金22820.65万元，其中，募集资金专户存储余额1820.65尚未使用的募集资金用途及去向万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额21000.00万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

周刚梁安定民生证券股份有限公司

2025年4月22日