北京市天元律师事务所

关于安徽拓山重工股份有限公司

2025年第二次临时股东会的法律意见

京天股字（2025）第794号

致：?安徽拓山重工股份有限公司

?安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议于2025年12月24日14:30在安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安

徽拓山重工股份有限公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议的公告》《安徽拓山重工股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所

律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。

本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意

见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

公司第二届董事会第十六次会议于2025年12月8日做出决议召集本次股东会，并于2025年12月9日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2025年12月24日下午14:30在安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大

道安徽拓山重工股份有限公司会议室召开。由公司董事长徐杨顺先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为2025年12月24日上午9:15-9:

25，9:30-11:30和下午13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的

时间为2025年12月24日9：15-15：00。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共39人，共计持有公司有表决权股份54070200股，占公司有表决权股份总数的72.4154%，其中：

1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计4人，共计持有公司有表决权股份53900000股，占公司有表决权股份总数的72.1875%。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络

投票的股东共计35人，共计持有公司有表决权股份170200股，占公司有表决权股份总数的0.2279%。

公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）35人，代表公司有表决权股份数170200股，占公司有表决权股份总数的0.2279%。

除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、本所律师出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。

（二）本次股东会召集人本次股东会的召集人为公司董事会。

网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

三、本次股东会的表决程序、表决结果经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：

（一）审议通过《关于选举徐前为公司第二届董事会非独立董事的议案》

表决情况：同意54018400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9042%；反对49300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0912%；

弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0046%。

其中，中小投资者投票情况为：同意118400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的69.5652%；反对49300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的28.9659%；弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.4689%。

表决结果：通过。

（二）审议通过《关于修改公司章程的议案》

本议案涉及特别决议事项，需经出席本次股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

表决情况：同意54018300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9040%；反对49400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0914%；

弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0046%。

其中，中小投资者投票情况为：同意118300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的69.5065%；反对49400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的29.0247%；弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.4689%。

表决结果：通过。本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资

格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

（本页以下无正文）（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于安徽拓山重工股份有限公司2025

年第二次临时股东会的法律意见》的签署页）

北京市天元律师事务所（盖章）

负责人：_______________朱小辉

经办律师（签字）：______________吴超

______________宋伟鹏

本所地址：中国北京市西城区金融大街35号

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