中信建投证券股份有限公司
关于弘业期货股份有限公司
2023年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：弘业期货公司
保荐代表人姓名：袁晨联系电话：010-85156386
保荐代表人姓名：武立华联系电话：010-85156379
现场检查人员姓名：袁晨、武立华、石胤嘉
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月27日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治
理制度、三会议事规则、三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、√合规
2.公司章程和三会规则是否得到有效
√执行
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，√会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相
√关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规
√和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履
√行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披√露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务
√等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否
√不存在同业竞争
（二）内部控制
1现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资
料、内审部门提交的工作计划和报告、内部控制制度；访谈高级管理人员等
1.是否按照相关规定建立内部审计制
√
度并设立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员
√
构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作√计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量及√
发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审
计委员会报告一次内部审计工作计划
√的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的存放与使用情况进行一次审√计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度
结束前二个月内向审计委员会提交次√
一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度
结束后二个月内向审计委员会提交年√
度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如√适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保
值业务等事项是否建立了完备、合规的√内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅相关决策程序及信
息披露文件，与实际情况进行核实；访谈高级管理人员等
1.公司已披露的公告与实际情况是否√
2一致
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变
√化或者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重
√大事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情
况等是否符合公司信息披露管理制度√的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在
√交易所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度；查阅公司相关决策程序及信息披露文件；访谈高级管理人员等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制
人及其关联人直接或者间接占用上市√公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是
否不存在直接或者间接占用上市公司√资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履
√行了相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情
√形
6.对外担保审议程序是否合规且履行
√了相应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、√到期不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，
是否重新履行了相应的审批程序和披√露义务
（五）募集资金使用（注）
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金专户银行
对账单、募集资金支付凭证、募集资金专户注销证明；查阅信息披露文件；访谈
3高级管理人员等
1.是否在募集资金到位后一个月内签
√订三方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执
√行
3.募集资金是否不存在第三方占用、委
√托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变
更募集资金用途、暂时补充流动资金、√
置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资
金、将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资金补充流动√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说√明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存
√在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报告；访谈高级管理人员等
√（注：2023年前三季度营业利润为
133.29万元，同比下降
96.38%；归母净利润为
91.09万元，同比下降
96.84%。保荐机构将持
1.业绩是否存在大幅波动的情况
续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规
履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风
险）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是
√否不存在明显异常
4（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查其实际履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、分红回
报规划等资料；查阅公司证券投资、大额资金支付记录等资料；实地查看公司办公场所等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如
√实披露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并
√如实披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易
√背景及合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中
√是否不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大
√变化或者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司
存在的问题是否已按相关要求予以整√改
二、现场检查发现的问题及说明
2023年10月28日，上市公司公告了《2023年第三季度报告》，2023年前三季
度营业利润为133.29万元，同比下降96.38%；归属于上市公司股东的净利润为
91.09万元，同比下降96.84%。
保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
注：上市公司已按规定用途使用完毕募集资金。截至2022年10月26日，公司已办理完成募集资金专户的注销手续。
5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司2023年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________袁晨武立华中信建投证券股份有限公司年月日
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