弘业期货:关于苏豪弘业期货股份有限公司2025年第二次临时股东大会之法律意见书

国浩律师（南京）事务所

关于苏豪弘业期货股份有限公司

2025年第二次临时股东大会

之

法律意见书

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5、7、8/F Block B 309 Hanzhongmen Street Nanjing China 210036

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国浩律师（南京）事务所关于苏豪弘业期货股份有限公司

2025年第二次临时股东大会之

法律意见书

致：苏豪弘业期货股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》以及中国证券监

督管理委员会《上市公司股东会规则》的规定，本所接受苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派王卓、高林律师出席公司2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师参加了公司本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的相关事实以及公司提供的文件进行了核查和验证。

根据《上市公司股东会规则》第六条的要求，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1、公司于2025年10月10日在《中国证券报》、深圳证券交易所（https://www.szse.cn）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《苏豪弘业期货股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》，将公司本次股东大会的会议时间、地点、内容和议程予以公告、通知。

2、公司本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。公司本

次股东大会现场会议于2025年10月28日下午2：00在江苏省南京市建邺区江

东中路 399号金融城二期 A4幢 21层 2105会议室召开，召开的时间、地点与公司公告一致。公司本次股东大会现场会议由公司董事长储开荣主持。出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2名，持有公司有表决权股份

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5244145股，占公司总股本的0.5204%。

3、根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，在2025年10月28日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00网络投票时间内通过深圳证券交易所交

易系统进行网络投票的股东以及在2025年10月28日9:15-15:00网络投票时间

内通过互联网投票系统进行网络投票的股东共377名，持有公司有表决权股份

208369134股，占公司总股本的20.6761%。公司股东通过深圳证券交易所交易

系统和互联网投票系统进行网络投票的时间和方式与公司公告一致。

经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。

二、出席、列席本次股东大会人员的资格与召集人资格

1、出席、列席公司本次股东大会的人员

（1）经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共

2名，持有公司有表决权股份5244145股，占公司总股本的0.5204%。

（2）根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，在网络投票时间

内进行网络投票的股东共377名，持有公司有表决权股份208369134股，占公司总股本的20.6761%。

以上通过网络投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

（3）经本所律师核查，公司部分董事以及董事会秘书出席了本次股东大会。

（4）经本所律师核查，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

在参与网络投票的股东资格均符合有关法律、行政法规和公司章程的前提下，本所律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格均合法有效。

2、经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规和公司章程的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。

（一）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和参加网络投票的股

东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，并按照相关规定进行了监

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票、验票和计票。

（二）本次股东大会投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司向公司提

供的信息资料，经公司合并统计，参加现场投票和网络投票的股东共379名，持有公司有表决权股份 213613279股，占公司总股本的 21.1965%，其中 A股股东及股东代理人共计378名，持有公司有表决权股份数为212566279股，占公司总股本 21.0926%；H股股东及股东代理人共计 1 名，持有公司有表决权股份数为1047000股，占公司总股本0.1039%。根据经公司合并统计后的表决结果，本次股东大会审议通过了下列议案：

1、《关于修订<公司章程>及其附件的议案》

1.1公司章程

表决结果：同意212626279股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.5380%；反对962400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

0.4505%；弃权24600股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0115%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6435945股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的96.3184%；反对221400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.3134%；弃权24600股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.3682%。

1.2股东会议事规则

表决结果：同意213346379股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.8751%；反对221500股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

0.1037%；弃权45400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0213%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6415045股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的96.0057%；反对221500股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.3149%；弃权45400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.6794%。

1.3董事会议事规则

表决结果：同意213346479股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.8751%；反对221400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

3国浩律师（南京）事务所股东大会法律意见书

0.1036%；弃权45400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0213%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6415145股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的96.0072%；反对221400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.3134%；弃权45400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.6794%。

2、《关于修订公司部分制度的议案》

2.1关联交易管理制度

表决结果：同意212533979股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.4947%；反对956400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

0.4477%；弃权122900股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0575%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6343645股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的94.9371%；反对215400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.2236%；弃权122900股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的1.8393%。

2.2募集资金管理制度

表决结果：同意212534979股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.4952%；反对962400股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

0.4505%；弃权115900股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0543%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6344645股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的94.9521%；反对221400股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.3134%；弃权115900股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的1.7345%。

2.3独立董事工作制度

表决结果：同意212596779股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.5241%；反对957900股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的

0.4484%；弃权58600股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0274%。

该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有

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公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意6406445股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的95.8769%；反对216900股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的3.2461%；弃权58600股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.8770%。

经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，苏豪弘业期货股份有限公司2025年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。

（以下无正文）

5国浩律师（南京）事务所股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于苏豪弘业期货股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）