洛阳盛龙矿业集团股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（程晨）

各位股东：

作为洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025年本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以

及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将2025年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况程晨，男，1988年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，毕业于华中科技大学，教授。历任郑州大学会计系讲师，郑州大学副教授、商学院会计系副主任等职务；现任郑州大学教授，河南清水源科技股份有限公司独立董事，盛龙股份独立董事。

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件关

于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。

二、独立董事年度履职情况

1（一）出席股东会及董事会情况

2025年度公司共召开10次董事会、7次股东会，本人

均亲自出席了所有董事会和股东会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人对提交董事会的议案进行了认真审议，无提出异议、反对和弃权的情形。本人认为公司董事会会议的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相应的审批程序，会议决议合法有效。

（二）专门委员会履职情况

2025年度，公司董事会审计委员会召开了8次会议，作

为审计委员会召集人，依照《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等相关法律法规的有关规定，积极召集并主持会议，审议相关议案，利用专业知识，充分发挥了审计与监督作用。

（三）与审计机构沟通情况

报告期内，事前审阅会计师提交的年度审计计划，持续跟进公司审计进度，就重点关注事项与其进行充分深入交流，审计完毕后听取会计师审计结果汇报，维护了审计结果的客观、公正。

（四）维护投资者合法权益情况本人十分关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，保护广大投资者的利益。

2（五）在公司现场工作情况

本人作为独立董事，履职期间，充分利用参加股东会、董事会及专门委员会的机会及其他工作时间，到公司进行实地考察，了解公司的生产经营状况和可能产生的风险。积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。积极参加公司举办的各种培训，强化学习，通过了河南证监局的辅导验收考试。2025年度在公司现场工作时间不少于15天。

三、总体评价和建议

2025年度，本人作为公司独立董事，充分发挥财务会计

领域的专业优势，坚持客观公正立场，勤勉尽责，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。履职期间，本人严格遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及深交所

监管规则，秉持专业化、独立性原则，深度参与公司重大财务决策与审计监督，通过会计专业判断，为董事会提供咨询建议，为公司治理的持续优化提供了应有的力量。

2026年，本人将继续依托理论知识与实务经验，忠实履行职责，强化对公司财务状况与经营内控的穿透式了解。致力于提升董事会决策的科学性与前瞻性，以专业的审计视角防范系统性风险，为保护投资者合法权益及推动公司高质量、稳健发展贡献专家力量。

独立董事：程晨

2026年4月27日

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