新疆立新能源股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011001508号
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）新疆立新能源股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2023年度）目录页次
一、募集资金存放与使用情况鉴证报告1-2
二、新疆立新能源股份有限公司2023年度募集资1-6
金存放与使用情况的专项报告大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]
电话：86(10)58350011传真：86(10)58350006
www.dahua-cpa.com募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011001508号
新疆立新能源股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的新疆立新能源股份有限公司（以下简称立新能源公司）《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任立新能源公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编
制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对立新能源公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对立新能源公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
第1页大华核字[2024]0011001508号募集资金存放与使用情况鉴证报告
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，立新能源公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了立新能源公司2023年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供立新能源公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为立新能源公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
刘国辉
中国·北京中国注册会计师：
李梦川
二〇二四年三月十五日
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2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告新疆立新能源股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1307号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2022年7月19日向社会公众公开
发行普通股（A 股）股票 233333334 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 3.38 元。截至
2022年7月19日止，本公司共募集资金788666668.92元，扣除发行费用（不含税）62393805.35元，募集资金净额726272863.57元。
截止2022年7月19日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000470号”验资报告验证确认。
截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入617553602.91元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币330097404.01元，补充流动资金项目使用270636463.57元，支付募投项目16819735.33元；于2022年7月19日起至
2023年12月31日止会计期间使用募集资金人民币617553602.91元；本年度使用募集资金16509537.31元。截止2023年12月31日，募集资金余额为人民币114809704.63元（含利息收入及手续费）。具体情况如下：
单位：元项目金额
实际募集资金净额726272863.57
加：存储利息手续费4282423.45
尚未置换的发行费用1808020.52
减：募集资金置换前期自有资金垫付金额330097404.01
募集资金到位续投入16819735.33
补充流动资金项目270636463.57
截止2023年12月31日募集资金账户余额114809704.63
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的数额、资金到账时间为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《新疆立新能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》专项报告第1页新疆立新能源股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告
经本公司第一届董事会第十六次会议审议通过，并经本公司2022年第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行、新疆银行股份有限公司乌鲁木齐中亚南路支行、中国工商银行股
份有限公司乌鲁木齐北京路支行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部开设
募集资金专项账户，并于2022年7月5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2022年7月5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、新疆银行股份有限公司乌鲁木齐中亚南
路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月6日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐北京路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月6日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、上海浦东
发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
具体情况如下：
开户主体开户银行账号募集资金用途金额（万元）中国建设银行股份有限公新疆立新能源6505016168补充流动资金
司乌鲁木齐中山路支行27063.65股份有限公司5000001843中国工商银行股份有限公伊吾淖毛湖新疆立新能源3002019319
司乌鲁木齐北京路支行 49.5MW 风力发电 30017.00股份有限公司200102693项目上海浦东发展银行股份有伊吾白石湖新疆立新能源6009007880
限公司乌鲁木齐分行营业部 15MW 分散式风 9300.00股份有限公司1100001614力发电项目
新疆立新能源 新疆银行股份有限公司乌 0801230000 小红山 8MW 分散
6246.64
股份有限公司鲁木齐中亚南路支行008753式风电项目
合计72627.29
根据本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币五千万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的
金额达到募集资金净额的20%的，公司应当以传真形式知会保荐代表人。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况专项报告第2页新疆立新能源股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2023年3月13日召开的第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十一次会议审
议通过了《新疆立新能源股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，为控制风险，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等。
截止2023年12月31日止，具体现金管理明细如下：
购买是否理财金额利率理财理财账号理财产品起息日到期日赎回（万元）（%）产品银行中国建
设银行6000.003.10%2023.3.242026.3.24否股份有限公司65050261685大额存单
1000.003.10%2023.3.242026.3.24是
乌鲁木000000028（可转让）齐中山
4000.003.10%2023.4.262026.4.26否
路支行上海浦东发展银行股份有限
60070078801
公司乌结构性存款4000.002.80%2023.3.202023.4.20是鲁木齐100001111克拉玛依东路支行
根据《新疆立新能源股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》规定，公司本年使用闲置募集资金进行现金管理金额未超过规定的12000万元。
(三)募集资金的存放情况
截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式
中国建设银行65050161685000001843740650316.412985023.18活期股份有限公司
乌鲁木齐中山65050261685000000028-100000000.00理财产品路支行中国工商银行股份有限公司
3002019319200102693-7981062.56活期
乌鲁木齐北京路支行上海浦东发展银行股份有限
60090078801100001614-1403731.97活期
公司乌鲁木齐分行营业部专项报告第3页新疆立新能源股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式上海浦东发展银行股份有限
公司乌鲁木齐60070078801100001111-836.32理财产品克拉玛依东路支行新疆银行股份
有限公司乌鲁木0801230000008753-2439050.60活期齐中亚南路支行
合计-740650316.41114809704.63
注：立新能源公司募集资金合计金额为788666668.92元，主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司在扣除不含税发行费金额48016352.51元后打款至立新能源公司，在扣除与其他发行有关的费用人民币14377452.84元后，净额为726272863.57元。
《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。
三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
新疆立新能源股份有限公司
二〇二四年三月十五日专项报告第4页新疆立新能源股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告附表募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆立新能源股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额726272863.57本年度投入募集资金总额16509537.31
报告期内变更用途的募集资金总额/2022年度：601044065.60
累计变更用途的募集资金总额/已累计投入募集资金总额2023年度：16509537.31
累计变更用途的募集资金总额比例/调整是否已后截至期末变更项项目达到预定项目可行性承诺投资项目和超募资募集资金承诺投投截至期末累计投投资进度本年度实现的效是否达到
目（含本年度投入金额可使用状态日是否发生重金投向资总额资入金额(2)（%）(3)益预计效益部分变期大变化
总＝(2)/(1)
更）额
(1)承诺投资项目
伊吾淖毛湖 49.5MW 风力
否300170000.00/11787255.46234044155.6477.972022.7.319736799.87是否发电项目
伊吾白石湖 15MW 分散
否93000000.00/4578360.5567346843.7372.422022.5.312290474.82是否式风力发电项目
小红山 8MW 分散式风电
否62466400.00/143921.3045526139.9772.882022.4.302753825.33是否项目
补充流动资金否270636463.57/-270636463.57100.00--是否
合计726272863.57/16509537.31617553602.9114781100.02未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分无具体募投项目）专项报告第5页新疆立新能源股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况专项报告项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途无及使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况
募集资金投资项目先期 置换前期投入 330097404.01 元其中:伊吾淖毛湖 49.5MW 风力发电项目 221986702.16 元、伊吾白石湖 15MW 分散式风力发电项 62728483.18 元、小红
投入及置换情况 山 8MW 分散式风电项目 45382218.67 元。
用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况用闲置募集资金进行现
截止2023年12月31日，闲置募集资金用于理财购买大额存单及利息100000836.32元。
金管理情况项目实施出现募集资金
项目已完成竣工结算，剩余工程尾款未支付。
结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
根据公司募投项目审计决算情况，建设资金需逐步支付。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况专项报告第6页
