国信证券股份有限公司

关于浙江铖昌科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导

2024年度保荐工作报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：铖昌科技

保荐代表人姓名：范金华联系电话：0755-81981588

保荐代表人姓名：韩冬联系电话：0755-81981588

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4、公司治理督导情况

1项目工作内容

（1）列席公司股东会次数无

（2）列席公司董事会次数无

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深交所规定报是送2024年公司业绩大幅度下降，将触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3.1条之

“（一）最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的营业收入低于3亿元”规定的对股票交易实施退市风险警示的情形，

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况公司股票交易在披露2024年年度报告后被实施退市风险警示。公司通过拓展产品应用领域、加快生产交付、加大应收账款回收力度、

优化运营成本等措施提升盈利能力，2025年一季度已取得显著效果。保荐人将持续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息，并提醒公司积极改善经营成果。

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深交所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

2项目工作内容

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容公司股票可能被实施退市风险警示公司股票自2025年4月24日起被实施退市风险警示，股票简称由“铖昌科技”变更为“*ST铖昌”，证券代码仍为“001270”。若公司2025年度出现上述情形，深圳证券交易所将决定公司股票终止上市。公司采取措施提升盈利能

（3）关注事项的进展或整改情况力，已取得显著效果。保荐人及时与公司保持沟通，通过现场检查等方式持续关注公司业绩变化原因和改善经营业绩的各项措施，督促公司及时披露相关信息，并提醒公司积极改善经营成果，力争早日撤销退市风险警示。

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年7月12日《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套规则解读、《关于严格执行退市制度的意见》及《深圳证券交易所股票上市规则》相关内容、《国务院办公

（3）培训内容

厅转发中国证监会等部门<关于进一步做好资

本市场财务造假综合惩防工作的意见>的通知》（国办发〔2024〕34号）以及上市公司规范运作要点及违规案例等内容

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符不适用

合《股票上市规则》第4.6.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市不适用规

3项目工作内容

则》第4.6.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上不适用市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥不适用用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节其他规不适用定的情况。

12、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无无

2、公司内部制度的建立和执行无无

3、股东会、董事会运作无无

4、控股股东及实际控制人变动无无

5、募集资金存放及使用无无

6、关联交易无无

7、对外担保无无

8、购买、出售资产无无

4事项存在的问题采取的措施9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无无助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的证券服务机

无无构配合保荐工作的情况公司采取措施

改善业绩：1、进一步拓展产

品应用领域，加快各项目生

产交付；2、加大应收账款回

收力度；3、加

2024年公司实现营业收入21153.90

强经营管理，11、其他（包括经营环境、业务发展、万元，较上年同期下降26.38%；实现优化运营成

财务状况、管理状况、核心技术等方归属于上市公司股东的扣除非经常本。保荐人将面的重大变化情况）性损益的净利润-4361.40万元，较持续关注公司

上年同期下降162.38%。

业绩，督促公司及时披露相关信息，并提醒公司积极改

善经营成果，力争早日撤销退市风险警示。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1、股份限售承诺是不适用

2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺是不适用

3、募集资金使用承诺是不适用

4、分红承诺是不适用

5四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

1、2024年1月4日，国信证券因辽宁

垠艺生物保荐过程中未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制

缺失的情形、对发行人经销收入相关事

项核查不到位，收到深圳证券交易所出具的监管函；2、2024年4月18日，国信证券因奥普特科技持续督导期间未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等事项收到广东证监局

出具的警示函；3、2024年5月7日，

2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证监局出具的警示函，并因该事项于2024年

8月23日收到北交所出具的警示函；

4、2024年10月12日，国信证券因埃

夫特发行注册环节未核查持股平台中员工持股数量等问题收到深圳证监局责令改正的监管措施。

针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了相应整改。

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）6本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江铖昌科技股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导2024年度保荐工作报告》之签字盖章页

保荐代表人：

范金华韩冬国信证券股份有限公司年月日

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