国信证券股份有限公司

关于郑州速达工业机械服务股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：速达股份

保荐代表人姓名：葛体武联系电话：021-60933191

保荐代表人姓名：刘凌云联系电话：021-60933189

现场检查人员姓名：刘凌云、甘恒、张艺童

现场检查对应期间：2024年12月28日至2025年12月17日

现场检查时间：2025年12月15日至2025年12月17日现场检查意见

一、现场检查事项不适是否用

（一）公司治理

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他管理制度；查阅公司三会文件；访谈公司实

际控制人、董事、高级管理人员；实地查看公司主要的生产经营场所等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件

√

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责√

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：访谈公司内审部经理；查阅公司专门委员会会议文件；查阅公司内部审计制度等制度文件；查阅公司内审部的内审工作报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交√

1的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、√质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作

√计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一

√次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提

√交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提

√交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

√报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司三会文件；查阅公司信息披露管理制度等制度文件；查阅互动易网站信息等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管

√理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度、关联交易决策制度

等管理制度文件；查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员；查阅公司往来明细账等会计资料等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接

√占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用

√上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程

√序和披露义务

2（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司三方/四方监管协议；查阅与募集资金使用相关的公司三会文件；

查阅公司募集资金使用的明细账；取得公司募集资金大额支出的相关资料；访谈公司实际控

制人、董事、高级管理人员等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动

√

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款√的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与

√招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司定期报告等信息披

露文件；查阅同行业、上下游上市公司定期报告等信息披露文件等

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；对比承诺内容，检查上市前承诺履行情况等

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司往来明细账等会计资料等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以

√整改

二、现场检查发现的问题及说明

2025年1-9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润7533.85万元，较上年同期下

3降32.89%。经现场检查了解到，公司净利润下降主要原因是：由于受煤炭行业周期性波动影响，煤炭价格出现下降，导致煤企利润空间收窄，设备维护预算相应缩减，对后市场服务的需求暂时有所减少。保荐人将持续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息，并提醒公司积极改善经营成果（以下无正文）4（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于郑州速达工业机械服务股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

葛体武刘凌云国信证券股份有限公司年月日