一彬科技:2023年度独立董事述职报告—郑成福

一彬科技

2023年度独立董事述职报告（郑成福）

本人作为宁波一彬电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事

会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》及相关

议事规则的规定，在2023年的工作中，忠实勤勉、恪尽职守，按时出席各次董事会议和股东大会，认真审议董事会各项议案及相关材料，并对相关事项发表了独立、客观、专业的意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

一、独立董事基本情况

（一）个人基本情况郑成福，1981年11月出生，硕士研究生学历。2020年11月经公司2020

年第八次临时股东大会选举聘任为公司独立董事。现任浙江欧伦电气有限公司董

事、董事会秘书，青蛙泵业股份有限公司、宇星紧固件（嘉兴）股份有限公司独立董事，公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人不存在法律、法规及深圳证券交易所规定的影响身份和履职的独立性的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况参加董事会情况参加股东大会情况董事姓名应出席董事亲自出委托出缺席是否连续两次未出席股东大会的次会的次数席次数席次数次数亲自参加会议数郑成福151500否5

本人任职后积极参加公司召开的董事会、股东大会及董事会专门委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理的建议，以审慎的态度行使相应的表决权。本人认为，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反一彬科技对票及弃权票。

（二）出席董事会下属专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会

四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在2023年度履行了如下职责：

报告期内，公司召开审计委员会4次、薪酬与考核委员会1次和提名委员会

2次。本人应参加7次，实际参加7次。

本人作为公司董事会提名委员会主任委员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，对公司董事、高级管理人员候选人员进行资格审核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会主任委员的责任和义务。

本人作为公司董事会审计委员会委员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，审核公司财务信息及其披露情况，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，出席了日常会议，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

（三）对公司进行现场调查及上市公司配合的情况

2023年，本人除利用现场、网络通讯方式出席董事会、股东大会的机会了

解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过电话方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，认真听取了公司有关工作人员对公司生产经营情况、财务状况、制度建设情况、董事会决议执行情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。

（四）保护中小投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本着为中小股东负责的态度，本人认真勤勉地履行独立董事职责，并根据自己的专业知识发表意见，独立、客观地行使表决权。同时，一彬科技深入了解公司生产经营、财务状况、业务发展等情况，对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况、董事的履职情况等进行了检查和监督。自任独立董事以来，本人积极参与中国证监会、上市公司协会及公司组织的培训，提高对上市公司相关法律、法规的认识和理解，提升独立董事履职能力，促进上市公司长远发展。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

（一）关联交易情况

2023年6月27日，公司召开第三届董事会第八次会议，本人作为独立董事

对《关于公司增加2023年度日常性关联交易额度预计的议案》进行了认真审核，考虑到项目实际情况，发表了事前认可意见及同意的独立意见。

2023年12月12日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人作为独

立董事对《关于2024年度日常关联交易额度预计的议案》进行了认真审核，发表了事前认可意见及同意的独立意见。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司不存在对外担保（除全资子公司、控股子公司外）及资金占用情况。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3093.34万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为17.00元/股，股票发行募集资金总额为人民币

52586.78万元，扣除各项发行费用人民币6016.11万元，实际募集资金净额

为人民币46570.67万元。2023年2月27日募集资金总额扣除承销费用3584.91万元后剩余49001.87万元划至公司募集资金专户。

公司于2023年5月17日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的金额为人民币687.27万元（不含税），公司独立董事、监事会、会计师事务所、保荐机构对此事项已发表明确的同意意见。

公司于2023年10月26日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会

第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一彬科技

同意授权公司经营管理层负责募集资金现金管理的具体实施，最高额度不超过

3.5亿元人民币，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内，投资金额在授

权期限内可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构对此事项已发表明确的同意意见。

截止2023年12月31日，募集资金专户余额为44978.21万元（包含招商银行理财余额3000万元），2023年度募集资金专户利息收入550.97万元，支付发行费用2379.71万元，补充营运资金及置换已支付发行费用2194.87万元，支付银行手续费0.05万元。

（四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

2023年10月23日，公司召开第三届董事会提名委员会第一次会议，审议

通过了《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》和《关于聘任董事会秘书的议案》，本人作为提名委员会成员，对提名的董事高管进行了资格审核，并发表了同意的独立意见。

2023年12月11日，公司召开第三届董事会提名委员会，审议通过了《关于变更财务总监的议案》，本人作为提名委员会及审计委员会成员，对提名的财务总监进行了资格审核，并发表了同意的独立意见。

2023年4月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，本人作为独立董事

对《关于公司董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬核算结算方案的议案》

和《关于公司董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬方案的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。

（五）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司无业绩预告及业绩快报情况。

（六）聘任或者更换会计师事务所、财务负责人情况

2023年10月26日，公司召开第三届董事会第十三次会议，本人作为独立

董事对《关于拟变更会计师事务所的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。

2023年12月12日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人作为独

立董事对《关于变更财务总监的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。一彬科技

（七）现金分红及其他投资者回报情况

2023年4月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，本人作为独立董事

对《关于2022年度利润分配预案的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。

（八）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。

（九）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，切实履行信息披露义务，保证信息披露情况真实、准确、及时、完整、公平的原则。

（十）内部控制的执行情况根据相关法律法规规定，对公司董事会制作的《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》予以审阅，结合对公司现场考察的情况，与其他独立董事一致认为：公司已根据自身的经营特点，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到严格遵守执行。公司2022年内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

2023年董事会持续完善公司治理，根据《上市公司章程指引（2023年修订）》

《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等法

律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《对外担保决策制度》《对外投资管理制度》《关联交易决策制度》《规范与关联方资金往来管理制度》《利润分配制度》《募集资金管理制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人管理登记制度》《投资者关系管理制度》《重大信息内部报告制度》《子公司管理制度》《独立董事制度》等20项公司治理制度进行了修订。

（十一）董事会以及下属专业委员会的运作情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会一彬科技

四个专门委员会。2023年度，公司董事会各专门委员会均积极开展工作，认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。

（十二）其他事项情况

1、报告期内，未对本年度的董事会议案提出异议；

2、报告期内，未提议召开董事会；

3、报告期内，未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

四、总体评价

2023年，作为公司独立董事，本人本着客观、公正、独立的原则，积极参

与公司治理，切实履行职责，出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，婶婶、客观的行使表决权，督促公司规范运作，充分发挥独立董事的职能，维护了公司及全体股东的合法权益，为公司规范运营和科学决策发挥了积极作用。

2024年，本人将继续本着诚信与勤勉、对公司及全体股东负责的精神，认

真学习有关法律法规以及中国证监会、深交所的有关文件，利用自身专业优势，更加深入地了解公司生产经营情况，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。