国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波一彬电子科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

国联民生证券承销保荐有限公司

关于宁波一彬电子科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐

被保荐公司简称：一彬科技（001278）有限公司

保荐代表人姓名：梁力联系电话：010-85127999

保荐代表人姓名：孙闽联系电话：010-85127999

现场检查人员姓名：梁力

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年11月18日

一、现场检查事项现场检查意见不适

（一）公司治理是否用

现场检查手段：1、核查了《公司章程》、其他公司治理制度及其执行情况；2、

核查了本年度公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；3、核查

了公司股权结构、股东持股情况；4、对上市公司董事、监事、高级管理人员及

有关人员进行访谈；5、察看上市公司的主要经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

1国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波一彬电子科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：1、查阅相关的董事会记录；2、查阅审计委员会会议决议、内部

审计部门提交的工作计划和报告；3、查阅公司内部控制评价报告；4、查阅募集

资金专户的银行对账单、明细表；5、与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

2国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波一彬电子科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；3、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；4、与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，抽查信息披露内部审批流程，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊

√载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；2、查阅公司提供的关联方清单，与财务人员沟通，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交易事项。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

3国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波一彬电子科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1、核查了募集资金相关制度；2、核查三方监管协议；3、核查

募集资金账户的银行对账单；4、核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；5、核查募集资金的使用的相关公告披露及支持文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；3、访谈公司董事会秘书及财务总监。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查阅公司

4国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波一彬电子科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：1、核查现金分红制度及其执行情况；2、核查银行对账单、交易

凭证及大额资金审批程序；3、核查公司签订的合同及其履行情况；4、对上市公

司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解公司生产经营环境是否存在重大变化或者风险；5、查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

公司业绩波动情况。2025年1-9月，公司营业收入同比下降1.24%，波动较小；

归属于上市公司股东的净利润为-3770.79万元，同比下降186.34%，主要原因系

（1）受汽车行业竞争加剧等多种因素影响，公司主营业务毛利率出现下降；（2）

财务费用同比增长113.85%，主要系公司受近期对外投资等因素影响，资金需求增加导致利息支出增加所致；（3）资产减值损失同比增长94.82%，主要为计提存货跌价准备所致。综上，公司业绩波动具有合理性。

（以下无正文）

5