中国铀业:中信建投证券股份有限公司关于中国铀业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于

中国铀业股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“公司”）首次公开发行股

票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对中国铀业首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司首次公开发行网下配售限售股股份概况经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铀业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2151号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于中国铀业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕1333号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 248181818股，

并于2025年12月3日在深圳证券交易所主板上市。

首次公开发行股票前公司总股本为1820000000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为2068181818股。其中限售条件流通股/非流通股数量为

1910094559股，占发行后总股本的比例为92.36%，无限售条件流通股数量为

158087259股，占发行后总股本的比例为7.64%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，对应的股份数量为15640014股，占发行后总股本的0.76%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。该部分限售股将于2026年6月3日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自公司首次公开发行股票至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回

1购注销、派发股利、资本公积金转增股本等导致股份变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的30%（向上取整计算）限售期限为自发行

人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，70%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；30%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。