中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

关于陕西能源投资股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、西部证券股

份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保

荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对陕西能源2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，并出具专项核查报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券于2023年3月29日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 75000.00万股，每股面值 1元，每股发行价人民币9.60元。截至2023年4月4日止，公司共募集资金7200000000.00元，扣除发行费用（不含增值税）365441397.11元，募集资金净额6834558602.89元。

截至2023年4月4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172号”验资报告验证确认。

（二）2025年度募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入6900627321.16元，其中2025年1月1日起至2025年12月31日（以下简称“本报告期”、“本年度”）使用募集资金人民币105324997.33元，募集资金已全部使用完毕。

1经第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，本报告期内已将陕西能源中信银行专户和陕西商洛发电有限公司（以下简称“商洛发电”）中信银行专户存放期间产生的利息节余20386674.81元，按照募集资金管理规定永久补充公司流动资金，相关账户已注销。

公司募集资金使用情况和余额如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金账户初始金额6849160000.00

减：已支付发行费用14601397.11

减：募集投资项目使用6900627321.16

其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2524601903.03

直接投入清水川能源电厂三期项目1676484127.64

补充流动资金1800000000.00

直接投入商洛电厂二期 2×660MW机组项目 839193010.50

节余资金永久补充流动资金60348279.99

加：利息收入扣除手续费净额66068718.27

募集资金账户期末余额0.00

其中：募集资金专户余额0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

1、募集资金管理的基本情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份

有限公司各开立1个募集资金专项账户，以便于不同子公司实施募投项目所用。

22023年4月14日，公司、中信证券、西部证券与交通银行股份有限公司陕

西省分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金四方监管协议》；

同日，公司、公司子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期

项目（2×1000MW）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公

司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；公司、公司子公司陕西能源煤炭

运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、

上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

2、超募资金的管理情况

2024年2月26日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期 2×660MW 项目的议案》，同意公司使用 83455.86万元超募资金和28677.74万元自有资金投资建设商洛电厂二期。

2024年 2月 27日，公司、子公司商洛发电（“陕投商洛电厂二期 2×660MW机组项目”实施主体）与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行

签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金存放情况

截至2025年12月31日，募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专项账户已注销。情况如下：

单位：人民币元截止日存放开户银行银行账号初始存放金额余额方式交通银行股份有限公司账户已

6113010320130022927364200000000.00-

西安西五路支行注销中信银行股份有限公司账户已

81117010135202303132649160000.00-

西安分行营业部注销兴业银行西安吉祥路支账户已

456870100100377661--

行注销上海浦东发展银行股份账户已

有限公司西安唐延路支72120078801300002427--注销行

中信银行股份有限公司8111701012900798868--账户已

3截止日存放

开户银行银行账号初始存放金额余额方式西安分行营业部注销

合计-6849160000.00-

三、本年度募集资金的实际使用情况公司2025年度募集资金投资项目的资金实际使用情况对照表详见本报告

《附表：募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》

及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等相关文件及公司《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资

金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对陕西能源2025年度募集资金存放、管理与使用情况出具了《陕西能源投资股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（希会审字(2026)1514号），认为截止2025年12月31日陕西能源募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制。

七、保荐人核查意见

保荐人认真审阅了公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告以及希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《陕西能源投资股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（希会审字(2026)1514号），并通过取得募集资金监管协议、募集资金专户银行对账单及相应销户文件，检查募集资金使用的主要合同及其发票、付款凭证等资料，对公司2025年度募集资金

4存放、管理与使用情况及其专项报告的真实性、完整性进行了核查。

保荐人认为：公司有效地执行了募集资金监管协议，符合相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐人对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

（以下无正文）

5附表：募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

募集资金总额6834558602.89本年度投入募集资金总额105324997.33报告期内变更用途的募集资金

—总额

累计变更用途的募集资金总额—已累计投入募集资金总额6900627321.16累计变更用途的募集资金总额

—比例是否已截至期末项目可行变更项项目达到预本年度实现是否达承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计投资进度性是否发目（含定可使用状的效益（利到预计募资金投向诺投资总额总额(1)金额投入金额(2)（%）(3)生重大变部分变态日期润总额）效益

＝(2)/(1)化

更）承诺投资项目

#5机组于

2024年1月

1.清水川能源电厂三15日投产；

否4200000000.004200000000.00—4201086030.67100.03770645359.02是否

期项目（2×1000MW） #6 机 组 于

2024年7月

12日投产

2.补充流动资金否1800000000.001800000000.00—1800000000.00100.00不适用不适用不适用否

63.部分项目结项并将

节余资金永久补充否——20386674.8160348279.99不适用不适用不适用不适用否流动资金

承诺投资项目小计—6000000000.006000000000.0020386674.816061434310.66——770645359.02——超募资金投向

1.商洛电厂二期2026年12

否834558602.89834558602.8984938322.52839193010.50100.56%不适用不适用否

2×660MW机组项目 月 31 日

超募资金投向小计否834558602.89834558602.8984938322.52839193010.50100.56%————

合计—6834558602.896834558602.89105324997.336900627321.16100.97%—770645359.02——未达到计划进度或

预计收益的情况和公司于2025年10月27日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的议案》，原因（分具体募投项 同意将“商洛电厂二期 2×660MW机组项目”达到预定可使用状态的日期由 2025年 12月 31日调整至 2026年 12月 31日。目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明公司超募资金83455.86万元。公司于2024年2月26日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资超募资金的金额、用 金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期 2×660MW项目的议案》，同意使用超募资金用于投资建设陕投商洛电厂二期 2×途及使用进展情况 660MW机组项目。截至 2025年 12 月 31日，超募资金已使用 83919.30万元（含利息），超募资金已使用完毕，存放超募资金账户已销户。

募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况7募集资金投资项目公司于2023年4月15日召开了第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先期投入及置换情先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2524601903.03况元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况用闲置募集资金进不适用行现金管理情况

公司于2025年4月17日召开了经第二届董事会第二十八次、第二届监事会第十七次会议审议通过，本报告期将陕西能源中信银行项目实施出现募集

专户和商洛发电中信银行专户存放期间产生的利息节余20386674.81元，按照募集资金管理规定永久补充公司流动资金。募集资资金节余的金额及

金累计节余金额60348279.99元为募集资金存放期间产生的利息，按照募集资金管理规定，节余募集资金已经永久性补充公司流原因动资金。

尚未使用的募集资不适用金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

黄超李泽由中信证券股份有限公司

2026年4月20日9（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

滕晶罗丹弘西部证券股份有限公司

2026年4月20日

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