陕西美能清洁能源集团股份有限公司

投资者关系管理制度陕西美能清洁能源集团股份有限公司投资者关系管理制度

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投资者关系管理制度

第一章总则

第一条为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规、规范性

文件及《陕西美能清洁能源集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等的有关规定，公司制定本制度。

第二条本制度所称投资者关系管理是指对公司通过便利股东权利行

使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》及其他法

律、法规、规范性文件所确立的基本原则。

第四条董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和证券交易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。

第二章重大信息内部报告及披露制度第五条本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”）交易价格可能或已经产生较大影响的信息、对投资者作出价值判断和

投资决策有重大影响的信息，具体标准根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》等的有关规定确定

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第六条公司各业务部门的负责人和各控股子公司的总经理或公司总裁

确定的人员为公司未公开重大信息的内部责任人（下称“内部责任人”）。公司在筹划、发生《上市规则》及其他相关规定所确立的应予披露的重大事件（下称“重大事件”）时，内部责任人应当及时向董事会秘书报告，并会同公司董事会秘书确定该事件是否为“重大信息”。

董事、高级管理人员向公司董事会报告重大事件的，应当同时通报董事会秘书。

公司董事会秘书需了解重大事件进展时，内部责任人应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第七条如果经确定为重大信息，则在重大信息披露前，可以采取如下

保密措施：

(一)尽量缩小信息知情者的范围；

(二)对该事件进行内部研究、文件流转时，应以代号等方式将事件的关键内容予以屏蔽；

(三)对于可能使公司证券价格发生重大波动的敏感信息，尽量采取口头

沟通方式，避免在早期阶段以书面方式流转文件；

(四)如果涉及需聘请外部机构的，需在早期阶段对该事件的核心信息予以保密，并尽快与该外部机构签署保密协议。

第八条公司的内刊、网站、宣传性资料、对外报出的各种文件（如向有关政府部门递交文件、对外投标的文件等）在对外发布前应经董事会秘书审核；公司人员接受媒体采访或在报纸、刊物上发表文章的，需事先与董事会秘书沟通，并获得其认可。

第九条公司应该严格遵守有关财务管理和会计核算的内部控制制度，在相关财务信息披露前不得泄漏、透露重大信息。

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第十条公司的信息披露应遵循如下内部审批程序：

（一）信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核，其中定期报告的草案应

由总裁、财务总监等高级管理人员编制后交由董事会秘书审核；

（二）董事会秘书应按有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，在履行法定审批程序后披露定期报告和股东会决议、董事会决议以及其它临时公告。

第十一条董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决

议、董事会决议以外的临时报告：

以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；

第十二条在遵循本制度所确立的重大信息内部报告和披露制度的基础上，公司董事应当了解并持续关注公司的各项经营情况，主动调查、获取决策所需要的资料。

高级管理人员应当根据需求或董事会的要求及时向董事会报告有关公司各项经营情况和重大事件进展信息。

董事、高级管理人员应将其履行信息披露职责的情况予以书面记录并提交董事会秘书保管。

董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息，并根据相关规定予以披露，董事会秘书还需持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及其它相关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。

第三章对外信息沟通及投资者关系管理制度

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第十三条公司董事会秘书为投资者关系管理的负责人全面负责公司投资者关系管理工作。董事会秘书的工作职责及要求根据公司《董事会秘书工作细则》确定。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第十四条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作

人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为

第十五条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

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（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第十六条公司董事会秘书与投资者沟通的方式可以包括发布公告、现场

会议、答复电话咨询、答复网络咨询等。

第十七条公司必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时

获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象（以下简称“特定对象”）单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（四）公司或证券交易所认定的其他机构或个人。

第十八条公司董事会秘书负责与特定对象进行沟通事宜。董事会秘书可

以邀请公司相关人员参加沟通，也可委托相关人员予以接待。直接沟通前，董事会秘书或受其委托接待的人员应当要求特定对象签署保密承诺书。沟通结束后，董事会秘书或受其委托的人员应当将会谈过程或调研过程形成书面记录。

第十九条公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。

发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明。

发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司证券。

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第二十条公司董事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东或其他单位提供未公开重大信息。

第二十一条公司在实施再融资计划中，应当遵循公平披露的原则，不

得向特定机构或个人泄漏、披露未披露重大信息。

第二十二条公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特

殊情况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及

相关人员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。

第二十三条公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。

第二十四条公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息

的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。

第二十五条公司董事会秘书在与投资者沟通中，在符合信息披露相关

制度的前提下，可以就公司的发展战略、法定信息披露内容、公司依法可以披露的经营管理信息、企业文化建设以及公司可以披露的其它信息进行沟通。

第二十六条公司通过股东会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路

演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。

第二十七条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司—7—陕西美能清洁能源集团股份有限公司投资者关系管理制度应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

第二十八条业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

第二十九条公司证券法务部应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道咨询电话由证券事务代表负责保证在工作时间线路

畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。对于咨询电话的接听情况应及时记录，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。

公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季度公开一次。

第三十条公司应当建立公司官方网站，并在该网站设立投资者关系管理专栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

第三十一条公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前通

过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者发放征求意见函设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通广泛征询意见。

公司在与投资者进行沟通时所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

第三十二条公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已

披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。

第三十三条公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的，除应当按

照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总裁、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

第三十四条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所

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的规定召开投资者说明会：

（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

（五）其他应当召开投资者说明会的情形。

第三十五条公司进行投资者关系活动应当建立完备的档案制度。

第三十六条公司在定期报告披露前三十日内尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

第四章信息披露违规责任追究（包括年报责任追究制度）

第三十七条相关信息披露义务人违反本制度各项规定，给公司造成损失的，相关的责任人应当赔偿公司损失。公司内部人员违反本制度的，公司董事会视情节轻重，可以根据公司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察看、降职、免职、解除劳动合同等处分，中国证监会、交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

第三十八条公司外部机构和人员违反本制度，给公司造成损失的，公司应当通过诉讼等方式追究其责任。

第三十九条年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差

错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任：

(一)违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等法律法规的规

—9—陕西美能清洁能源集团股份有限公司投资者关系管理制度定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

(二)违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露

指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

(三)违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

(四)未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；

(五)年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；

(六)其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；

(七)监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。

第四十条公司年报信息披露的主要负责人员的责任承担方式为：

(一)责令改正并作出检讨；

(二)通报批评；

(三)调离岗位、停职、降职、撤职；

(四)赔偿损失；

(五)解除劳动合同；

(六)董事会确定的其他形式。

年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核指标。

第四十一条年报信息披露存在重大遗漏或与事实情况不符的，应及时

进行补充和更正公告，并按照法律、法规、规范性文件的要求逐项如实披露补—10—陕西美能清洁能源集团股份有限公司投资者关系管理制度

充、更正或修正的原因及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

第四十二条对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告

或业绩快报存在重大差异的，由公司内部审计部门与董事会秘书负责收集、汇总相关资料，调查责任原因，并形成书面材料，详细说明相关差错的性质及产生原因、责任认定的初步意见、拟定的处罚意见和整改措施等，提交公司董事会审议。

第四十三条以上所称重大会计差错、重大遗漏、重大差异的标准由公

司董事会根据《企业会计准则》、法律、法规、规范性文件的相关要求并结合公司实际经营情况确定。

第四十四条有下列情形之一，应当从重或者加重惩处。

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系责任人个人主观故意所致的；

（二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，打击、报复、陷害调查人的；

（三）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；

（四）多次发生年报信息披露重大差错的；

（五）董事会认为的其它应当从重或者加重处理的情形。

第四十五条公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的决

议以临时公告的形式对外披露。季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规定执行。

第四十六条对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。

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第五章附则

第四十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规

范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的

规定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

第四十八条本制度由董事会制订，经董事会审议通过后施行。修改时亦同。

第四十九条本制度由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。

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2025年8月25日

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