陕西美能清洁能源集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

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内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则第一条为进一步规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》等法律、法

规、规范性文件及公司《信息披露管理制度》的有关规定确定。

内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布的事项。

内幕信息包括但不限于：

（一）公司的经营范围和经营方针的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

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（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总裁发生变动，董事长或者总裁无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公

司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；

（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；

（十八）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；

（十九）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其

董事、监事（如有）、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决

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策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人

员、信息披露事务工作人员等。

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事（如有）、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事（如有）、高级

管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、

董事、监事（如有）、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事（如有）、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券

监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易

进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公

司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第二章职能部门及职责分工

第三条董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管

理及内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

第四条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息管理的具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。

第五条证券法务部具体实施公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘

书不能履行职责时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。

第六条未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经部门负责人、主管领导审—4—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

核并交由董事会秘书审核后，方可对外报道、传送。

第七条审计委员会应当对内幕信息管理工作及内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第八条董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做

好内幕信息管理、重大信息内部报告及对外报送、知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第三章内幕信息的保密管理

第九条内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得买卖公司股票，或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖该证券。

第十条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票

及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据《内幕信息知情人登记管理制度》对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。

第十一条内幕信息知情人进行内幕交易行为给公司和投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任；构成违法行为的，公司将积极协助证券主管部门追究其行政责任；构成犯罪的，公司将积极协助公安部门追究其刑事责任。

第十二条公司应通过与内幕信息知情人通过签订保密协议、禁止内幕交

易告知书等必要方式在内幕信息知情人知悉内幕信息时，将上述保密事宜及违反保密责任可能导致的法律责任事项告知有关人员。

第四章内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理

第十三条在内幕信息依法公开披露前，公司应当建立内幕信息知情人档案

—5—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（格式详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。

第十四条公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好以下涉及各方内幕信息知情人档案的汇总：

（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情人表格，公司应就此完善内幕信息知情人档案；

（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从

事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情人表格，公司应就此完善内幕信息知情人档案；

（三）收购人、重大资产重组交易对方或对公司股价有重大影响事项

的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人表格，公司应就此完善内幕信息知情人档案；

（四）内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记

的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。但公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。

第十五条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购

股份等重大事项，除按照本制度登记内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，备忘录的内容按照有关法律、法规规定执行，备忘录内容涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。

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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第十六条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情

人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的

途径及方式、知悉的时间等。

第十七条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知

情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

第十八条公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，对内幕信息知

情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送陕西证监局和深圳证券交易所。

第五章附则

第十九条公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重

大影响的参股公司应比照本制度的规定进行内幕信息管理，重大信息内部报告及对外报送应按照《信息披露管理制度》的相关规定执行。

第二十条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规和规定执行。

第二十一条本制度如与日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合

法程序修改后的公司章程相抵触的，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并及时修订本制度。

第二十二条本制度由公司董事会制定，经董事会通过后施行。修改时亦同。

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第二十三条本制度作为公司《信息披露管理制度》的补充，由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。

附件：《内幕信息知情人登记档案》

《内幕信息知情人须知》

《重大事项进程备忘录》

《内幕信息知情人承诺函》陕西美能清洁能源集团股份有限公司

2025年8月25日

—8—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

附件：

陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记档案

内幕信息事项：

知悉知悉知悉知悉姓名亲属关系国证件知情与上市公关系亲属关系内幕内幕内幕内幕登记股东联系通讯所属单

/名证件号码所属单位职务人证件号登记人籍类型日期司关系类型人姓名信息信息信息信息时间代码手机地址位类别称码地点方式内容阶段

注意：

1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5、如为公司登记，填报公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

—9—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人须知

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范

性文件以及证券监管机构发行的相关监管规则规定，现就内幕信息知情人做如下提示：

一、内幕信息知情人对所获取的内幕信息负有保密义务和禁止内幕交易的义务。在工作中应严格控制信息使用范围和知情人范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务；

二、在公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相

关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券；

三、内幕信息知情人一旦获取内幕信息需在五个工作日内主动向证券事务办公室提交其本人及因与本人存在亲属关系而知悉公司有关内幕信息的人员在事实发生之日起前六个月内有无持有或买卖本公司股票的相关文件；

四、内幕信息知情人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，

或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以年罚款。单位从事内幕信息交易的，还应对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予处罚并罚款；情节严重的，或处五年以上十年以下有期徒刑。

五、按照证券监管部门的要求，本公司须将内幕信息知情人及因与内幕信息知情人本人存在亲属关系而知悉公司有关内幕信息的人员的相关资料登记备案，以备调查之用。

内幕信息知情人阅读并知晓本提示签名：

日期：年月日

—10—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度陕西美能清洁能源集团股份有限公司重大事项进程备忘录

公司简称：，股票代码：

所涉重大事项简述：

筹划决进展阶段时间地点参与机构和人员商议和决议内容策方式

注：涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。

—11—陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度陕西美能清洁能源集团股份有限公司内幕信息知情人承诺函

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。

本人作为陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事长、

董事会秘书，承诺所填报的 XX 事项内幕信息知情人登记档案表的内容真实、准确、完整，并向全体内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

特此承诺。

董事长：_________________

董事会秘书：_________________陕西美能清洁能源集团股份有限公司年月日

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