中信建投证券股份有限公司关于

青岛三柏硕健康科技股份有限公司

2024年度保荐工作报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：三柏硕

保荐代表人姓名：赵凤滨联系电话：010-56051432

保荐代表人姓名：于宏刚联系电话：010-56051820

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会会次数1次

（2）列席公司董事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是参见“二、保荐人发现公司存在

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况的问题及采取的措施”之“1.信息披露”

6.发表独立意见情况

2024年度共发表11次，分别为：

《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久

（1）发表独立意见次数补充流动资金及注销部分募集资金专户的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司2023年度保荐工作报告》《中信建投证券股份有限公司关于青

1岛三柏硕健康科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司增加

2024年度向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司延长使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权期限的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司调整2024年度日常关联交易预计的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司调整2024年度使用闲置自有资金进行投资理财的投资品种及期限的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月24日

（3）培训的主要内容信息披露、规范运作、募集资金

2使用等相关规定。

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市不适用规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板不适用股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施公司已深刻自查和

2024年7月，公司因

反省并于2023年进行追

2023年度使用部分暂时认审议，组织专题学习，闲置募集资金进行现金管

增强合规意识、责任意理超出授权期限事项收到

1.信息披露识、风险意识。保荐人

中国证监会青岛监管局出于2023年已对上述情况具的行政监管措施决定书

进行了专项现场检查，及深圳证券交易所出具的

开展相关培训，并出具监管函。

了专项现场检查报告。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“股东会、董事会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

公司已深刻自查和

2024年7月，公司因

反省并于2023年进行追

2023年度使用部分暂时认审议，组织专题学习，闲置募集资金进行现金管

增强合规意识、责任意理超出授权期限事项收到

5.募集资金存放及使用识、风险意识。保荐人

中国证监会青岛监管局出于2023年已对上述情况具的行政监管措施决定书

进行了专项现场检查，及深圳证券交易所出具的

开展相关培训，并出具监管函。

了专项现场检查报告。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

38.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

2024年度公司及股东相关承诺事项履行情况如下：

是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1、控股股东、实际控制人、持股5%以上

是不适用的股东关于股份锁定期及减持意向承诺

2、持股5%以下的股东关于股份锁定期的

是不适用承诺

3、担任公司董事或高级管理人员的股东

是不适用（间接持股）股份锁定期及减持意向承诺

4、公司、控股股东、实际控制人、非独立

董事、高级管理人员关于履行股价稳定措是不适用施的承诺

5、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于未履行承诺事项是不适用的约束措施的承诺

6、控股股东、实际控制人关于减少和规范

是不适用关联交易的承诺

7、控股股东、实际控制人、公司、董事和

高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措是不适用施的承诺

8、公司关于利润分配政策的承诺是不适用

9、公司、控股股东、实际控制人、董事、是不适用监事及高级管理人员关于信息披露的承诺

10、公司关于股东信息披露专项承诺是不适用

11、控股股东、实际控制人避免同业竞争

是不适用的承诺

12、控股股东、实际控制人关于社会保险

是不适用和住房公积金缴纳事项的承诺函

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO

4保荐人或者其保荐的公司采取项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公

监管措施的事项及整改情况司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开

持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。

（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投

目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。

（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项

目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。

（5）2024年10月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人

员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项无5（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司2024年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：_____________________________赵凤滨于宏刚中信建投证券股份有限公司年月日

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