深圳市康冠科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

--孙小卫

本人自担任深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事

以来，遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市康冠科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规、

规范性文件以及规章制度，积极履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资者的利益。

现将本人2025年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况孙小卫，男，1968年7月出生，中国国籍，博士研究生学历。1998年12月至

2005年10月担任新加坡南洋理工大学电机及电子工程学院助理教授；2005年10月至2011年8月担任新加坡南洋理工大学电机及电子工程学院副教授；2011年9月至2015年12月担任新加坡南洋理工大学电机及电子工程学院教授；2015年9月至今担任天津市中环量子科技有限公司董事；2015年12月至2020年9月担任南方科技大学电子与电气工程系系主任兼讲席教授；2018年10月至今担任深圳市思坦科技有限公司董事；2020年6月担任深圳市柔宇科技股份有限公司董事；2020年10月至2021年1月担任南方科技大学技术转移中心代理主任兼讲席教授；2022年7月至今于南方科技大学纳米科学与应用研究院任执行院长；2023年11月至今分别担任深圳扑浪创新科技有限公司董事和深圳扑浪量子半导体有限公司董事；

2024年1月至今于河南省科学院新型显示技术研究所任荣誉所长。2025年10月至

今担任公司独立董事。

（二）独立性情况

本人不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍本

1人进行独立客观判断的关系，本人未持有公司股份，独立履行职责，与持有公

司5%以上股份的股东、实际控制人、控股股东及公司其他董事、高级管理人员

不存在关联关系，不受其组织或个人影响。

二、独立董事年度履职概况

2025年度本人任职期间，公司共召开3次董事会会议、1次提名委员会会议、

1次薪酬与考核委员会会议。本人均亲自出席报告期内的董事会会议，没有缺席

或连续两次未亲自出席会议的情况。

（一）出席董事会会议情况以通讯方式参是否连续两次未应出席次数现场出席次数委托出席次数缺席次数加会议次数亲自出席会议

30300否本人对2025年度任期内历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票（除回避表决的情况外），未提出异议，不存在反对和弃权的情况。

（二）董事会专门委员会会议及独立董事专门会议履职情况

2025年度任职期间，本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员、第

三届董事会薪酬与考核委员会委员、第三届董事会战略委员会委员、第三届董

事会ESG委员会委员，严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》以及公司相关规章制度的规定，现将主要工作情况报告如下：

1、本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员，2025年主持了1次提

名委员会会议，对拟聘任公司高级管理人员资质审核事项进行了审议并发表意见。

2、本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员，2025年参加了1次

薪酬与考核委员会会议，对公司股票期权激励计划等事项进行了审议并发表意见。

2025年度本人任职期间，公司未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权的情况

2025年度任职期间，本人未有独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或

2者核查；未有向董事会提议召开临时股东会；未有提议召开董事会会议；未有

依法公开向股东征集股东权利。根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，本人对提交董事会和董事会各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（四）现场考察及工作情况

1、2025年度本人任职期间，本人现场工作累计达2天，对公司进行了现场考察，对公司生产情况、内部控制、业绩情况等事项进行调查。通过参加公司现场会议、到公司实地考察参观、与公司高管及相关人员交流沟通等多种沟通途径，及时了解公司生产经营情况、战略发展方向、财务状况等现状，对公司拟聘任公司高级管理人员资质审核等事项从自身专业角度予以关注审查，为公司发展建言献策。

2、2025年度任职期间，本人通过电话、会谈等方式与内部审计机构及承办

公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况等方面进行充分沟通，并加强了与中小股东的沟通交流，了解中小股东的诉求和想法，就中小股东提出的问题及时向公司反馈建议，提升中小股东对公司真实运营情况的了解程度，关注中小股东的合法权益不受损害。

（五）公司配合工作情况

2025年度任职期间，公司对独立董事的工作给予了高度重视和支持，没有

妨碍独立董事独立性的情况发生，为本人履行独立董事的职责提供了必要的条件。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

2025年度本人任职期间，公司不存在重大关联交易。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度本人任职期间，公司暂未披露财务会计报告及内部控制评价报告。

本人对公司《2025年第三季度报告》中的财务信息的合法合规性做出了独立明

3确的判断。

（三）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年度本人任职期间，不涉及聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所的情形。

（四）提名或任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年度本人任职期间，公司完成第三届董事会换届选举及聘任高级管理人员事项。本人认为公司聘任的高级管理人员候选人的任职资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，选举的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（五）股权激励计划相关情况2025年11月18日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整

2023年和2024年股票期权激励计划行权价格的议案》。

董事会审议相关议案时关联董事已回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

本人本着独立、客观、公正的原则对上述事项的全部资料进行了认真审议并发表了同意的意见。

四、总体评价和建议

任职以来，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《深圳市康冠科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件以及规章制度，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事义务，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资者的利益。

2026年，本人将继续本着忠实、勤勉、谨慎的精神，切实履行独立董事义务，加强与董事会和股东的沟通，充分发挥专业独立作用，坚决维护公司和全体股东的合法权益。

以上是本人于2025年度履行独立董事职责的工作报告，衷心感谢公司董事会、管理层及相关工作人员在本人履职期间给予的积极配合！

4深圳市康冠科技股份有限公司

独立董事：孙小卫

2026年4月20日

5