深圳市德明利技术股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年，深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按

照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关

规定和要求，依法独立行使职权，认真履行职责，对公司重大经营决策管理事项以及内部控制、董事及经营领导班子的履职情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。主要工作情况汇报如下：

一、2023年度监事会成员出席监事会情况

报告期内，监事会共召开15次会议，公司第一届、第二届监事会成员均为李国强（主席）、何勇（职工监事）、李鹏，具体出席监事会会议情况如下：

亲自出委托出是否连续两次未姓名应出席次数缺席次数席次数席次数亲自出席会议李国强151500否何勇151500否李鹏151500否

二、监事会工作情况

（一）召开监事会会议情况序号召开时间召开届次议案内容

2023年3第一届监事会

11、关于更换会计师事务所的议案

月30日第二十四次

1、关于公司2022年年度报告及摘要的议案

2、关于公司2022年度内部控制评价报告的议

案

3、关于公司2022年度监事会工作报告的议案

2023年4第一届监事会4、关于公司2022年度财务决算报告及2023

2月27日第二十五次年度财务预算报告的议案

5、关于公司2022年度利润分配预案的议案

6、关于公司2022年度董事、高级管理人员薪

酬的议案

7、关于公司2022年度监事薪酬的议案序号召开时间召开届次议案内容

8、关于公司2023年度向金融机构申请综合授

信额度并接受股东担保的议案

9、关于公司2022年度募集资金存放与使用情

况的专项报告的议案

10、关于变更公司注册资本、公司注册地址、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

11、关于公司2023年第一季度报告的议案1、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案2023年4第一届监事会2、关于公司《2023年限制性股票激励计划实

3月27日第二十六次施考核管理办法》的议案3、关于核查公司《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案

1、关于公司为全资子公司申请银行综合授信

提供担保的议案

2023年5第一届监事会

42、关于拟续聘会计师事务所的议案

月8日第二十七次

3、关于公司监事会换届选举的议案

4、关于公司第二届监事报酬的议案

2023年6第二届监事会

51、关于选举公司第二届监事会主席的议案

月8日第一次

2023年6第二届监事会1、关于公司向金融机构申请授信并接受关联

6月16日第二次方担保的议案

1、关于公司符合向特定对象发行股票条件的

议案

2、关于公司2023年度向特定对象发行股票方

案的议案

3、关于公司2023年度向特定对象发行股票预

案的议案

4、关于公司2023年度向特定对象发行股票方

案的论证分析报告的议案

5、关于公司2023年度向特定对象发行股票募

2023年6第二届监事会集资金使用可行性分析报告的议案

7月29日第三次6、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案

7、关于公司与特定主体签署附条件生效的股

份认购协议的议案

8、关于公司向特定对象发行股票涉及关联交

易的议案

9、关于公司2023年度向特定对象发行股票摊

薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案

10、关于提请股东大会授权董事会全权办理本

次向特定对象发行股票相关事宜的议案序号召开时间召开届次议案内容

1、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理的议案

2、关于公司向金融机构申请授信并接受关联

方担保的议案

3、关于补充确认关联交易的议案

2023年7第二届监事会

84、关于调整2023年限制性股票激励计划授予

月13日第四次

激励对象名单、授予数量及授予价格的议案

5、关于向2023年限制性股票激励计划激励对

象首次授予限制性股票的议案

6、关于调整2020年股票期权激励计划授予数

量及授予价格的议案

2023年8第二届监事会1、关于公司向金融机构申请授信并接受关联

9月11日第五次方担保的议案

1、关于公司2023年半年度报告及其摘要的议

案

2023年8第二届监事会

102、关于2023年半年度募集资金存放与使用情

月26日第六次况专项报告的议案

3、关于聘请首席战略顾问暨关联交易的议案

1、关于拟注销2020年股票期权激励计划部分

已获授但尚未行权股票期权的议案

2、关于公司2020年股票期权激励计划第二个

2023年9第二届监事会行权期符合行权条件的议案

11月28日第七次3、关于为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案

4、关于变更募投项目实施方式、调整投资金

额与内部投资结构的议案

2023年10第二届监事会

121、《2023年第三季度报告》

月28日第八次

2023年11第二届监事会

131、关于日常关联交易预计的议案

月21日第九次

1、关于公司前次募集资金使用情况的专项报

告的议案

2023年12第二届监事会

142、关于调整部分募投项目投资总额和内部投

月8日第十次资结构的议案

3、关于为全资子公司提供担保的议案

1、关于公司出售触控业务资产暨关联交易的

2023年12第二届监事会议案

15月25日第十一次2、关于公司向金融机构申请综合授信并接受关联方担保的议案

（二）参加及列席会议情况2023年，监事会依法向股东大会报告工作，组织监事列席股东大会7次，充分履行了相关的各项义务。列席董事会16次，对公司生产经营、财务数据、利润分配、募集资金存放与使用、关联交易、对外担保等重大决策事项、内部

控制和风险管理等进行全面了解和评估，对董事会召开、审议、表决程序及结果进行了见证和监督。

（三）监督检查情况

2023年，监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求，认真履行了监事会监督职责，对公司治理、董事会和高级管理人员履职情况、风险防控等进行现场监督检查，对公司2022年年报及其摘要、2023年限制性股票激励计划、2023年度向特定对象发行股票、对外担保、出售资产等多个重要事项进行了监督检查。

（四）人员变动情况

按照《公司法》《公司章程》等有关要求，在各股东单位的大力支持下，公司于2023年6月8日召开2022年度股东大会，采用累积投票制方式选举李国强先生、李鹏先生担任公司第二届监事会非职工代表监事，并与职工民主选举产生的职工代表监事何勇先生共同组成公司第二届监事会；同日，召开二届一次监事会会议，选举李国强先生为第二届监事会主席。

三、监事会就有关事项发表的审核意见

（一）公司依法经营情况

报告期内，公司能够严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关规定规范运作，经营决策、经营活动依法合规。监事会认为，公司建立了完善的内部控制制度体系，信息披露及时、准确、完整。公司现任董事、高级管理人员在履行职责时，遵守国家法律法规和《公司章程》及公司制度的规定，未发现违法或损害公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2023年度公司的财务状况和经营活动情况等进行了有效的监督。公司的财务制度健全，财务运作规范，年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，报告期内，公司执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的情况良好，未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。

（三）募集资金使用情况报告期内，公司监事会先后审议了《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于调整部分募投项目投资总额和内部投资结构的议案》。监事会认为，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了相关规定，未发生擅自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金用于股票及其衍生品种等投资、或未按规定披露募集资金使用的情况。

（四）关联交易情况

公司对关联交易决策程序和回避制度进行了规定，所涉及的各项关联交易履行了关联交易决策程序，符合公司生产经营实际需要。报告期内，监事会未发现损害股东利益及公司利益的情况，公司的关联交易事项合法合规。

（五）内部控制评价情况

报告期内，监事会对董事会关于公司内部控制评价报告进行了审核，公司建立了完善的覆盖各管理层级和各业务领域的制度体系，体现了风险防范及责任追究要求。监事会审阅了公司《2022年度内部控制评价报告》，认为公司《2022年度内部控制评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司2022年度内部控制实际情况。公司的内部控制制度总体是规范、完整和有效的。

（六）董事及高级管理人员履职情况报告期内，公司董事及高级管理人员能够认真履行相关法律法规以及《公司章程》规定的各项职责，勤勉尽责、忠于职守，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯

股东权益的行为。监事会认为，公司董事会和高级管理人员2023年的工作是称职的。四、检查公司建立和实施信息披露事务管理制度情况监事会对报告期内公司建立和实施信息披露事务管理制度的情况进行了核查，认为：公司有效执行了《上市公司信息披露管理办法》，信息披露及审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关

法规的相关规定，公司披露的信息真实、准确、及时和完整，符合法律法规的相关规定和证券监管部门的要求，不存在损害公司和全体股东利益的行为；

五、检查公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人

管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

六、监事会2024年工作展望

2024年度，监事会全体成员将严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要求，列席公司股东大会、董事会会议，监督董事及高级管理人员履职情况。监督公司完善重大信息内部报告制度，加强内幕信息登记管理，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时，监事会通过会议和参加培训学习等形式，及时了解最新法规和政策动态，进一步提升监事的履职能力，更好地发挥监事会的监督职能。

深圳市德明利技术股份有限公司监事会

2024年2月23日