三羊马:关于募集资金半年度存放、管理与使用情况的专项报告

证券代码：001317证券简称：三羊马公告编号：2026-042

三羊马（重庆）物流股份有限公司

关于募集资金半年度存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2026年修订）》（深证上〔2026〕547号）等相关规定，现将三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）募集资金2026年半年度存放、管理与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券2100000张，每张面值为人民币100元，按面值发行，共计募集资金21000.00万元，坐扣承销和保荐费用421.47万元（含增值税）后的募集资金为20578.53万元，已由主承销商申港证券股份有限公司于2023年11月1日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用182.56万元（不含增值税），已预付的承销及保荐费44.18万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为

20375.65万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并

由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕8-32号）。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 20375.65

1项目投入 B1 5375.65

截至期初累计发生

利息收入净额 B2 501.37额

节余募集资金转出 B3 7.80

项目投入 C1

永久补充流动资金[注

C2 15564.59

本期发生额1]

利息收入净额 C3 71.02

节余募集资金转出 C4

项目投入 D1=B1+C1 5375.65

永久补充流动资金[注

截至期末累计发生 D2=C2 15564.59

额

利息收入净额 D3=B2+C3 572.39

节余募集资金转出 D4=B3+C4 7.80

应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3-D4

实际结余募集资金 F [注 2]

差异 G=E-F[注1]公司终止现有“三羊马运力提升项目”，将剩余募集资金15564.59万元（含剩余募集资金、利息收入净额及理财收益）用于永久补充流动资金，具体情况详见本报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况。

[注2]因公司采用依据经营资金周转需要陆续划转资金的方式用于永久补充流动资金，截至2026年6月30日募集资金专户尚未销户，账户余额为9913.94万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

2023年11月1日，公司发行的可转换公司债券募集资金到位后，公司连同保荐机构申港

证券股份有限公司与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业银行股份有限公司重庆星光支行

分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户单位开户银行银行账号募集资金余额资金来源备注

三羊马（重庆）物中信银行股份有限公司81112010130006[注]向不特定

2开户单位开户银行银行账号募集资金余额资金来源备注

流股份有限公司重庆分行43703对象发行可转换公司债券募

三羊马（重庆）物兴业银行股份有限公司346250100100162024年5月

0.00集资金

流股份有限公司重庆星光支行354117日注销合计

[注]因公司采用依据经营资金周转需要陆续划转资金的方式用于永久补充流动资金，截至2026年6月30日募集资金专户尚未销户，账户余额为9913.94万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况，但存在终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的情况，具体详见报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司发行可转换公司债券募集资金投资项目“偿还银行借款”有助于降低公司财务费用，增强公司盈利能力，不直接产生效益，无法单独核算效益。

（四）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的说明

截至2026年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（五）募集资金投资项目先期投入及置换的说明

公司第三届监事会第十五次会议、第三届董事会第十七次会议2024年4月25日审议通过《关于发行可转换公司债券募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，根据发行可转换公司债券实际募集资金净额和募投项目实际情况，公司拟将偿还银行借款项目募集资金使用金额由60000000.00元调整为53756480.13元。拟以本次募集资金670329.31元人民币置换先期投入自筹资金

670329.31元人民币，其中募集资金投资项目0.00元、发行费用670329.31元。议案事

项已经独立董事专门会议审议通过。保荐机构出具核查意见。具体内容详见公司2024年4月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于发行可转换公司债券募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自

3筹资金的公告》（公告编号：2024-026）。

（六）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的说明公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（七）使用闲置募集资金进行现金管理情况说明1.2023年12月28日，公司第四次临时股东大会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币15000.00万元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。

授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2023年12月29日至2024年12月28日）。

2.2024年12月30日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币15000.00万元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。

授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2024年12月30日至2025年12月29日）。

3.2026年2月2日，公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币150000000.00元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东会审议通过之日起12个月（即自2026年2月2日至2027年2月1日）。

2026年1-6月公司使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理具体情况

如下：

金额单位：人民币万元认购赎回余产品名称受托方产品期限收益金额金额额收益凭证汇利二值西南证券

2026年2月5日至

中证1000稳健股份有限5000.005027.1227.12

2026年5月6日

2026001期公司

睿博系列尧睿26021国泰海通2026年2月5日至

5000.005019.9519.95

号收益凭证证券股份2026年5月7日

4有限公司

共赢慧信汇率挂钩中信银行

2026年2月5日至

人民币结构性存款股份有限5000.005022.9322.93

2026年5月6日

A28391 期公司

合计15000.0015070.0070.00

（八）节余募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（九）超募资金使用情况

截至2026年6月30日，公司不存在超募资金使用情况。

（十）尚未使用的募集资金用途及去向

具体详见报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况依据公司2025年年度股东会审议通过的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“三羊马运力提升项目”因行业增量市场以汽车出口为主，导致铁海联运及铁路物流挤压公路运力需求；同时公司存量业务中转驳需求减少，若继续实施新增产能难以有效消化；为降低公司财务费用，提升整体经营效益，结合公司实际情况，公司终止现有“三羊马运力提升项目”，将剩余募集资金15564.59万元（截至2026年5月18日募集资金专户资金余额和现金管理余额，含剩余募集资金、利息收入净额及理财收益）用于永久补充流动资金。待资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的《募集资金专户存储三方监管协议》亦随之终止。

改变募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2026年1-6月，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完

整披露的情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：1.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2.改变募集资金投资项目情况表

5三羊马（重庆）物流股份有限公司

二〇二六年八月二十一日

6附件1

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2026年1-6月

编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额20375.65本年度投入募集资金总额15564.59

报告期内改变用途的募集资金总额15000.00

累计改变用途的募集资金总额15000.00已累计投入募集资金总额15564.59

累计改变用途的募集资金总额比例76.62%是否已改变募集资金调整后截至期末截至期末本年度项目可行性承诺投资项目本年度项目达到预定是否达到

项目（含部承诺投资总投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期预计效益分改变）额(1)(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化承诺投资项目三羊马运力提升

是15000.00不适用不适用[注2][注2]项目

偿还银行借款否6000.005375.65[注1]5375.65100.00不适用不适用不适用否永久补充流动资

是15000.0015000.0015000.00100.00不适用不适用不适用－金

合计－21000.0020375.6515000.0020375.65－－－－－

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见本报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

项目可行性发生重大变化的情况说明详见本报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

7超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2024年4月25日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于发行可转换公司债券募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以本次募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况

金67.03万元人民币置换先期投入自筹资金67.03万元人民币，其中募集资金投资项目0.00万元、发行费用

67.03万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本报告三、（七）使用闲置募集资金进行现金管理情况说明项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

[注1]公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金21000.00万元，各募投项目原募集资金承诺投资总额为21000.00万元，鉴于公司实际收到募集资金净额为

20375.65万元，公司将本次募集资金承诺投资总额调整为20375.65万元，其中“三羊马运力提升项目”15000.00万元，“偿还银行借款项目”项目5375.65万元。

[注2]公司终止现有“三羊马运力提升项目”，详见本报告四、改变募集资金投资项目的资金使用情况。

附件2

8改变募集资金投资项目情况表

2026年1-6月

编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元改变后项目截至期末实际截至期末项目达到预定改变后的项目对应的本年度本年度是否达到

改变后的项目拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度（%）可使用状态可行性是否发原承诺项目实际投入金额实现的效益预计效益