三羊马:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：001317证券简称：三羊马公告编号：2025-028

债券代码:127097债券简称:三羊转债

三羊马（重庆）物流股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，将本公司募集资金2024年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)首次公开发行股票募集资金基本情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2001.00万股，发行价为每股人民币 16元，共计募集资金 32016.00万元，坐扣承销和保荐费用3000.00万元（含增值税）后的募集资金为29016.00万元，已由主承销商申港证券股份有限公司于2021年11月24日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用1543.40万元（不含增值税），已预付的保荐费188.68万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为27453.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31号）。

2.募集资金使用和结余情况金额单位：人民币万元

项目序号金额

募集资金净额 A 27453.73

项目投入 B1 23960.21

截至期初累计发生额利息收入净额 B2 430.54

节余募集资金转出 B3 3.90

项目投入 C1

本期发生额利息收入净额 C2 81.41

节余募集资金转出 C3

项目投入 D1=B1+C1 23960.21

截至期末累计发生额利息收入净额 D2=B2+C2 511.95

节余募集资金转出 D3=B3+C3 3.90

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 4001.57

实际结余募集资金 F 4001.57

差异 G=E-F

(二)向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券2100000张，每张面值为人民币100元，按面值发行，共计募集资金21000.00万元，坐扣承销和保荐费用421.47万元（含增值税）后的募集资金为20578.53万元，已由主承销商申港证券股份有限公司于2023年11月1日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用182.56万元（不含增值税），已预付的承销及保荐费44.18万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为

20375.65万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并

由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕8-32号）。

2.募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 20375.65

截至期初累计发生额项目投入 B1 4800.00利息收入净额 B2 9.12

项目投入 C1 575.65

本期发生额利息收入净额 C2 306.70

节余募集资金转出 C3 7.80

项目投入 D1=B1+C1 5375.65

截至期末累计发生额利息收入净额 D2=B2+C2 315.82

节余募集资金转出 D3=C3 7.80

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 15308.02

实际结余募集资金 F 15308.02

差异 G=E-F

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

1.首次公开发行股票募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三羊马（重庆）物流股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，本公司及本公司的全资子公司重庆主元多式联运有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申港证券股份有限公司于2021年10月分别与重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行、中信银行股份有限公司重庆分行、重

庆银行股份有限公司文化宫支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份

有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况

2023年11月1日，公司发行的可转换公司债券募集资金到位后，公司连同保荐机构申港

证券股份有限公司与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业银行股份有限公司重庆星光支行

分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户单位开户银行银行账号募集资金余额资金来源备注

三羊马（重庆）物重庆银行股份有限公司40010202900077

39763766.96

流股份有限公司文化宫支行1711

三羊马（重庆）物重庆农村商业银行股份03040101200100

251915.16

流股份有限公司有限公司沙坪坝支行29429

三羊马（重庆）物中信银行股份有限公司811120101260042023年12

0.00首次公开

流股份有限公司重庆分行94348月4日注销发行股票重庆主元多式联重庆农村商业银行股份030401012001002023年12

0.00募集资金

运有限公司有限公司沙坪坝支行29353月5日注销重庆主元多式联上海浦东发展银行股份830100788011002023年12

0.00

运有限公司有限公司重庆分行004857月6日注销重庆主元多式联浙商银行股份有限公司653000001012012023年12

0.00

运有限公司重庆分行00707688月4日注销

三羊马（重庆）物中信银行股份有限公司81112010130006

153080164.79向不特定

流股份有限公司重庆分行43703对象发行可转换公

三羊马（重庆）物兴业银行股份有限公司346250100100162024年5月

0.00司债券募

流股份有限公司重庆星光支行354117日注销集资金

合计193095846.91

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、2。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

信息化建设项目旨在提高公司物流运输服务质量和效率，系公司物流运输管理智能化系统建设投入，不直接产生效益，无法单独核算效益。

补充流动资金无法单独核算效益，但通过满足公司经营的资金需求，有利于增强公司的资本实力，而间接促进经济效益持续提升。

偿还银行借款有助于降低公司财务费用，增强公司盈利能力，不直接产生效益，无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议及2023年第四次临

时股东大会审议通过《关于调整部分募投项目投资规模及部分募投项目延期的议案》。

1.公司“多式联运（重庆）智能应用基地项目（一期）”的投资规模及设计方案是根

据设计规划时的项目建设成本、生产工艺及公司未来发展规划做出的，由于以下原因导致项目建设规模和预定可使用状态日期发生变动。（1）项目建设期内钢材、混凝土等大宗物资价格波动较大，相应工程费用增加。（2）受2020-2022年国内宏观环境影响，建筑行业出现员工被隔离、延迟复工、招工难等问题，导致人工成本等费用增加。（3）2022年以来，国内二手车市场迎来重大利好，新政频出，不仅全面取消了国五排放标准的迁入限制，还明确了二手车的商品属性；同时，允许二手车收购反向开票。新政的出台和落地为未来二手车行业长时间健康、稳定发展提供了有力支持。增加“多式联运（重庆）智能应用基地项目（一期）”投入有助于公司布局二手车运输。结合募集资金投资项目的实际进展情况和市场发展前景，公司拟在不改变募集资金投资项目的用途、实施主体及实施方式的情况下，对募投项目建设内容和建设规模进行适当增加。调整后“三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）”投资规模由34922.26万元增加至57952.12万元，项目预计建设完工时间由2023年12月31日延期至2024年12月31日。该项目拟使用募集资金仍为15453.73万元，保持不变。

2.“信息化建设项目”在前期虽经过充分的可行性论证，但在实际执行过程中，因受

外部环境变化影响，项目所涉及的信息化系统软件开发有所放缓、硬件购置及日常信息化运营和维护延后，预计无法在计划时间达到预计可使用状态。结合目前募集资金投资项目的实际进展情况和市场发展前景，在不改变募集资金投资项目的用途、实施主体及实施方式的情况下，为更好地维护全体股东和企业利益，经过谨慎研究论证后，公司决定对项目进行延期。

项目预计建设完工时间由2023年12月31日延期至2024年12月31日。

(二)公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议及2024年第一次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目延期、部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。

1.公司募集资金投资项目“三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）”部分建

筑物已经竣工联合验收通过且竣工验收消防备案合格，公司已根据《企业会计准则》规定将该部分建筑物由在建工程转入固定资产，剩余部分建筑物正在办理竣工验收消防备案、竣工联合验收工作，根据办理进度，公司预计剩余建筑物无法在2024年12月31日前完成全部备案验收工作。经审慎研究，公司决定将“三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）”达到预定可使用状态日期由2024年12月31日调整为2025年6月30日。

2.公司募集资金投资项目“信息化建设项目”因涉及的基础架构和开发框架规划较早，

无法满足公司现有汽车运输业务在智能化、电动化、国际化、复杂化方面的需求。结合项目开发情况和未来业务对信息化的需求，公司决定终止现有“信息化建设项目”，并将剩余募集资金3943.15万元（截至2024年11月30日募集资金专户资金余额和现金管理余额，含剩余募集资金、利息收入净额及理财收益，具体金额以实际结转时募集资金专户资金余额为准）永久补充流动资金。资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的《募集资金专户存储三方监管协议》亦随之终止。2025年2月，公司已将结余募集资金

3678.00万元及历年现金管理收益扣除银行手续费后的净额302.94万元共计3980.94万

元转出用于永久补充流动资金。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、闲置募集资金的使用

(一)首次公开发行股票募集资金2022年1月6日，公司第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过1.2亿元的闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资，再投资金额不包含在额度以内。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2022年1月6日至2023年1月5日）。

2022年12月29日，公司第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币5000.00万元闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资，再投资金额不包含在额度以内。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2022年12月29日至2023年12月28日）。2023年12月28日，公司第四次临时股东大会审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币4000.00万元闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资，再投资金额不包含在额度以内。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2023年12月29日至2024年12月28日）。

2024年度公司使用部分首次公开发行闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

金额单位：人民币万元认购赎回收余产品名称受托方产品期限金额金额益额重庆银行结构性存款重庆银行股份有限2024年1月16日至2024

3000.003035.9035.90

2024年第011期公司文化宫支行年7月16日

重庆银行结构性存款重庆银行股份有限2024年7月17日至2024

3000.003029.5529.55

2024年第385期公司文化宫支行年12月17日

合计6000.006065.4565.45

截至2024年12月31日，公司使用首次公开发行闲置募集资金进行现金管理的余额为

0.00元。

(二)向不特定对象发行可转换公司债券募集资金2023年12月28日，公司第四次临时股东大会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币15000.00万元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2023年12月29日至2024年12月28日）。

2024年12月30日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币15000.00万元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2024年12月30日至2025年12月29日）。

2024年度公司使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理具体情况如

下：

金额单位：人民币万元认购赎回余产品名称受托方产品期限收益金额金额额财通证券财赢通系列中证财通证券股份2024年1月3日至

1000指数单鲨看涨11号3000.003022.4422.44

有限公司2024年7月2日收益凭证财通证券财运通209号收财通证券股份2024年1月3日至

2000.002013.3113.31

益凭证有限公司2024年4月1日中信建投收益凭证“看涨中信建投证券2024年1月4日至

2000.002030.5830.58宝”318期股份有限公司2024年7月8日中信建投收益凭证“看涨中信建投证券2024年1月4日至

2000.002047.0547.05宝”319期股份有限公司2024年7月9日国泰君安证券睿博系列尧国泰君安证券2024年1月23日至

3000.003020.8920.89

睿24015号收益凭证股份有限公司2024年4月22日中信银行股份共赢慧信汇率挂钩人民币2024年2月1日至

有限公司重庆3000.003005.715.71结构性存款01694期2024年2月29日分行国泰君安证券君跃腾龙伍国泰君安证券2024年3月6日至

零定制款2024年第2期收3000.003011.2211.22股份有限公司2024年6月5日益凭证共赢慧信汇率挂钩人民币中信银行股份2024年4月4日至

2000.002012.5712.57

结构性存款02440期有限公司2024年7月3日国信证券股份有限公司收国信证券股份2024年4月25日至

益凭证·【金鲨186天85332000.002015.2915.29有限公司2024年10月28日

期】国泰君安证券君跃腾龙叁国泰君安证券2024年6月14日至

佰定制款2024年第2期收4000.004013.8113.81股份有限公司2024年9月12日益凭证共赢慧信汇率挂钩人民币中信银行股份2024年7月8日至

2000.002011.8511.85

结构性存款04385期有限公司2024年10月10日财通证券财运通212号收财通证券股份2024年7月16日至

3000.003015.3315.33

益凭证有限公司2024年10月14日中信建投收益凭证“看涨中信建投证券2024年7月16日至

2000.002007.417.41宝”455期股份有限公司2024年10月21日中信建投收益凭证“看涨中信建投证券2024年7月16日至

2000.002005.315.31宝”456期股份有限公司2024年10月21日国泰君安证券睿博系列尧国泰君安证券2024年9月19日至

4000.004021.7021.70

睿24112号收益凭证股份有限公司2024年12月18日中信银行股份共赢慧信汇率挂钩人民币2024年10月25日至

有限公司重庆6000.006019.8819.88结构性存款06154期2024年12月23日分行财通证券财运通215号收财通证券股份2024年10月25日至

3000.003009.869.86

益凭证有限公司2024年12月23日国信证券股份有限公司收国信证券股份2024年11月1日至

2000.002004.004.00

益凭证*【金鲨55天9169有限公司2024年12月26日期】

合计50000.0050288.21288.21

截至2024年12月31日，公司使用发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00元。

附件：1.首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

3.变更募集资金投资项目情况表

三羊马（重庆）物流股份有限公司

二〇二五年四月二十四日附件1首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额27453.73本年度投入募集资金总额0.00

报告期内变更用途的募集资金总额3678.00

累计变更用途的募集资金总额3678.00已累计投入募集资金总额23960.21

累计变更用途的募集资金总额比例13.40%是否已变更募集资金调整后截至期末截至期末本年度项目可行性承诺投资项目本年度项目达到预定是否达到

项目（含部承诺投资总投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期预计效益分变更）额(1)(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化承诺投资项目三羊马多式联运（重庆）智能应用否15453.7315453.7315453.73100.002025年6月30日[注1]不适用否

基地（一期）

信息化建设项目是4000.004000.00322.008.05不适用不适用不适用[注2]

补充流动资金否8000.008000.008184.48102.31不适用不适用不适用否

合计－27453.7327453.7323960.21－－－－－

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之说明项目可行性发生重大变化的情况说明详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之说明

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2021年12月17日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的募集资金投资项目先期投入及置换情况

自筹资金15728.99万元，其中三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）15453.73万元、信用化建设项目125.50万元、发行费用149.76万元。截至2024年12月31日，已完成置换。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本报告六、闲置募集资金的使用之说明

公司募集资金投资项目“补充流动资金”已完成结项，结余募集资金3.90万元，结余的主要原因系公司合理项目实施出现募集资金节余的金额及原因利用闲置募集资金进行现金管理产生的收益。

公司2024年第一次临时股东大会决议，公司终止现有“信息化建设项目”结余资金3976.38万元。

截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金4001.57万元存放于募集资金专户中，拟用于永久补充尚未使用的募集资金用途及去向流动资金。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

[注1]该项目尚未完工，未产生经济效益[注2]公司决定终止现有“信息化建设项目”，详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之说明附件2向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额20375.65本年度投入募集资金总额575.65报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额5375.65累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更募集资金调整后截至期末截至期末本年度项目可行性承诺投资项目本年度项目达到预定是否达到

项目（含部承诺投资总投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期预计效益分变更）额(1)(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化承诺投资项目三羊马运力提升

否15000.0015000.002026年10月31日[注2]不适用否项目

偿还银行借款否6000.005375.65[注1]575.655375.65100.00不适用不适用不适用否

合计－21000.0020375.65575.655375.65－－－－－公司实行审慎投资策略，谨慎使用募集资金，稳步推进募集资金投资项目的实施。鉴于本次可转债募集资金到位前，公司已使用自有资金购买了本次募投项目同一型号运输车辆，包括20台车挂和20台车头。同时随未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）着新能源汽车的快速发展，各汽车品牌发展及销量存在一定差异，对公司物流网络布局和线路优化形成较大挑战，因此公司对组织实施“三羊马运力提升项目”保持审慎态度。公司以对全体股东负责为出发点，截至本公告披露日尚未以募集资金投入建设“三羊马运力提升项目”，项目搁置时间超过一年。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2024年4月25日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于发行可转换公司债券募集资金投资项目募集资金投资项目先期投入及置换情况金额调整和使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金67.03万元。截至2024年12月31日，已完成置换。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本报告六、闲置募集资金的使用之说明

公司募集资金投资项目“偿还银行借款”已完成结项，结余募集资金7.80万元，结余的主要原因系公司合理项目实施出现募集资金节余的金额及原因利用闲置募集资金进行现金管理产生的收益。

尚未使用的募集资金用途及去向截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金15308.02万元存放于募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

[注1]公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金21000.00万元，各募投项目原募集资金承诺投资总额为21000.00万元，鉴于公司实际收到募集资金净额为

20375.65万元，公司将本次募集资金承诺投资总额调整为20375.65万元，其中“三羊马运力提升项目”15000.00万元，“偿还银行借款项目”项目5375.65万元

[注2]该项目尚未投入使用，未产生经济效益附件3变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末项目达到预定变更后的项目对应的本年度本年度是否达到

变更后的项目拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度（%）可使用状态可行性是否发原承诺项目实际投入金额实现的效益预计效益

(1)(2)(3)=(2)/(1)日期生重大变化永久补充流动资