箭牌家居:中信证券股份有限公司关于箭牌家居集团股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司

关于箭牌家居集团股份有限公司

2024年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：箭牌家居

保荐代表人姓名：史松祥联系电话：0755-23835265

保荐代表人姓名：邱斯晨联系电话：0755-23835359

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据箭牌家居《2024年度内部控制评价报

（2）公司是否有效执行相关规章制度告》，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年10月24日

（3）培训的主要内容本次培训重点介绍了董监高职责、董监高股

份买卖、内幕交易信息管理、对外担保、关

联交易、募集资金使用、并购新规等事项及

规范运作要求，加深了公司董事、监事、高级管理人员对相关法律法规、信息披露、内部控制要求的理解

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管

1.信息披露理情况，信息披露管理制度，会计师出不适用

具的2024年度内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文

2.公司内部制件，查阅了公司2024年度内部控制评价

度的建立和执报告，对公司高级管理人员进行访谈，不适用行未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事

3．“三会”运规则及会议材料、信息披露文件，对高

不适用

作级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司股东名册、持股比

4.控股股东及

例、最新公司章程、三会文件、信息披实际控制人变不适用露文件，未发现公司控股股东及实际控动制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和

5.募集资金存募集资金使用明细账，并对大额募集资

不适用

放及使用金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易

的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联

6.关联交易不适用

交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保

的内部制度，取得了对外担保明细，查

7.对外担保阅了决策程序和信息披露材料，对高级不适用

管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

8.购买、出售

无不适用资产

9.其他业务

类别重要事保荐人查阅了公司对外投资、风险投

项（包括对资、委托理财、财务资助、套期保值等外投资、风相关制度，取得了相关业务协议、交易不适用

险投资、委明细，查阅了决策程序和信息披露材托理财、财料，对高级管理人员进行访谈，未发现务资助、套公司在上述业务方面存在重大问题。

期保值等）

10．发行人

或者其聘请发行人配合了保荐人关于募集资金存放

的证券服务与使用情况专项核查等事项的访谈，配不适用机构配合保合提供了募集资金存放与使用情况鉴证荐工作的情报告等资料。

况11.其他（包保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披受卫浴行业竞争加剧影响，公司2024年括经营环境、露文件、财务报表，查阅了公司董事、监度营业收入同比下降6.76%。同时，受产业务发展、财事、高级管理人员名单及其变化情况，实品价格影响，2024年度公司主营业务毛务状况、管理地查看公司生产经营环境，查阅同行业上利率为24.79%，同比下降3.24%。公司状况、核心技市公司的定期报告及市场信息，对公司高

2024年度归属于上市公司股东的净利润

术等方面的重级管理人员进行访谈，对大额收入进行抽为6676.66万元，同比下降84.28%。

大变化情况）凭。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺是不适用

2.关于公开发行前公司股东减持意向的承诺是不适用

3.控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员摊薄即期回报的承诺是不适用

4.有关招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺是不适用

5.关于未履行承诺的约束措施的承诺函是不适用

6.关于股东信息披露的专项承诺是不适用

7.关于回购股份的承诺是不适用

8.避免同业竞争的承诺是不适用

9.规范和减少关联交易的承诺是不适用

10.关于社会保险和住房公积金的承诺是不适用

11.关于稳定股价的承诺是不适用

12.股票发行完成后三个月内办理完成工商变更登记的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

2024年11月，原保荐代表人杨锐彬先生因个人原因不再负

1.保荐代表人变更及其理由责公司的持续督导工作。中信证券委派邱斯晨先生接替杨

锐彬先生，担任首次公开发行股票持续督导的保荐代表人，继续履行相关职责。

2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑

50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。

2、2024年4月30日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任方大智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在

2.报告期内中国证监会和深圳证券创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽交易所对保荐人或者其保荐的公司职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引——发采取监管措施的事项及整改情况

行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况

进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3、2024年5月7日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

4、2024年5月8日，中国证监会广东证监局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充

分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关

注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

5、2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科技”）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63392.83万元，上市当年即亏损。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

6、2024年11月8日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发

行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、

第二十七条的规定。

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意识。

3.其他需要报告的重大事项无（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于箭牌家居集团股份有限公司2024年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：2025年4月29日史松祥

2025年4月29日

邱斯晨

保荐人：中信证券股份有限公司2025年4月29日（加盖公章）