国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为胜通

能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”或“公司”）首次公开发行股票并上

市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

13号—保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，现将2025年度募集资

金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1333号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）30000000 股，每股发行价格为人民币26.78元，募集资金总额为人民币803400000.00元，扣除承销费用

80000000.00元后的募集资金为723400000.00元，已由主承销商国元证券

股份有限公司（以下简称“国元证券”）于2022年9月5日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用25050000.00元（此处为不含税金额，包括审计费及验资费

8373461.25元、律师费11320754.72元、信息披露费5113207.55元、发行手续费242576.48元），公司本次募集资金净额698350000.00元。上述募集资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字

[2022]200Z0052 号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2025年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目382.59万元。

2025年度公司累计使用募集资金24366.80万元，扣除累计已使用募集资金后，

募集资金余额为45468.20万元，募集资金专用账户利息收入及投资收益累计

12774.35万元，购买结构性存款余额17300.00万元，临时补充流动资金

30000.00万元，募集资金账户注销时结转至基本户金额37.17万元，募集资金

专户2025年12月31日余额合计为905.38万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2022年9月，公司与国元证券股份有限公司分别和中国光大银行股份有限

公司烟台龙口支行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、招商银行股份有限公

司烟台分行、浙商银行股份有限公司合肥分行签署《募集资金三方监管协议》，本公司、本公司全资子公司龙口市胜通物流有限公司与国元证券股份有限公司和

广发银行股份有限公司烟台分行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行

签署《募集资金四方监管协议》，并开设募集资金专项账户。前述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

除通过上述募集资金专户进行现金管理外，公司于2022年8月在浙商银行合肥分行营业部另开立了募集资金现金管理专用结算账户，该账户专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元银行名称银行账号余额

广发银行股份有限公司烟台分行95508802362775001594674895.02

浙商银行股份有限公司合肥分行36100000101201003687521462423.30上海浦东发展银行股份有限公司烟台

146300788014000009152876479.10

龙口支行

兴业银行股份有限公司烟台龙口支行37804010010012664830021.51浙商银行股份有限公司合肥分行营业

36100000101201003662779971.19

部

合计9053790.12

2三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金的实际使用情况

截至2025年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币24366.80万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司使用募集资金41600415.95元置换预先已投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。

公司已于2022年9月完成上述置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2022]200Z0520 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。具体内容详见公司于2022年9月30日披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2022-007）。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年6月26日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司（含募投项目实施主体全资子公司龙口市胜通物流有限公司）使用不超

过人民币30000万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。该议案已经公司第三届董事会独立董事

2025年第二次专门会议审议通过。具体内容详见公司于2025年6月27日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-028）。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况2025年9月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设，并有效控制风险的前提下，使用总额不超过20000万元（含本数）闲置募集资金和不超过30000万元（含

3本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，保荐机构出具了核查意见。

具体内容详见公司于 2025 年 9 月 26 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-046）。

截至2025年12月31日，报告期内对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况如下：

预计年序产品产品购买金额资金受托方起息日到期日化收益

号名称类型（万元）来源率“薪加薪16号”W款

2025年第

保本广发银行120期人民2025年浮动2026年1募集0.5%或

1募集资金币结构性存3000.0010月31

收益月29日资金1.8%账户款（产品代日型

码：

XJXCKJ6193

9）“物华添宝”W款

2025年第

保本广发银行230期人民2025年浮动2026年2募集0.6%或

2募集资金币结构性存5000.0012月5

收益月5日资金1.78%账户款（产品代日型

码：

WHTBCB0425

6）

利多多公司上海浦东稳利保本

发展银行 25JG4136 期 2025 年 0.95%或浮动2026年5募集3股份有限（6个月早6000.0011月101.85%或收益月11日资金公司烟台 鸟款 C）人民 日 2.05%型分行币对公结构性存款浙商银行单浙商银行保本

位结构性存2025年1.00%或股份有限浮动2026年3募集

4款（产品代3300.0012月301.75%或公司合肥收益月31日资金

码：日2.30%分行型

EEQ25049UT

4）

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。

（九）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金目前存放于公司募集资金专项账户中，将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、报告期内，公司募投项目未发生变更。

2、公司募集资金投资项目未发生对外转让的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。

2.公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对

募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2026]230Z1060 号）。

报告认为：公司董事会编制的2025年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易

所的相关规定编制，公允反映了胜通能源2025年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：胜通能源2025年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公

5司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务。公司按照承诺的募集资金投资计划使用募集资金，不存在擅自变更募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

6（本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

丁维立王凯国元证券股份有限公司年月日

7附表1：

2025年募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入募

募集资金总额69835.00

集资金总额382.59

报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额—集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例—24366.80是否已变更项募集资金截至期末截至期末投资项目达到预项目可行性是承诺投资项目和超募资金调整后投本年度投本年度实现是否达到预

目（含承诺投资累计投入进度（%）（3）定可使用状否发生重大变

投向资总额（1）入金额的效益计效益

部分变总额金额（2）＝（2）/（1）态日期化

更）承诺投资项目

1.综合物流园建设项目否46653.0046653.00-4339.809.302027年12月34.36否否

2.物流信息化系统建设项

否4182.004182.0024.562027年12月不适用不适用否

目382.591027.00

3.补充流动资金项目否19000.0019000.00—19000.00100.00不适用不适用不适用否

投资项目小计69835.0069835.00382.5924366.80——34.36—超募资金投向不适用

超募资金投向小计———————

合计69835.0069835.00382.5924366.8034.36

未达到计划进度或预计收1.综合物流园建设项目：在实施过程中受客观因素以及经济环境等影响，并且行业竞争发展格局存在一定的不确定性，针对上益的情况和原因（分具体述情况，公司出于谨慎原则，控制了投资节奏，减缓了募投项目的实施进度，使得募投项目的实际投资进度较原计划有所延迟，项目）无法在原计划时间内完成建设。经本公司于2025年12月25日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项

8目重新论证并再次延期的议案》，根据目前募集资金投资项目实际进展情况，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目

“综合物流园建设项目”达到预计可使用状态日期延期至2027年12月31日。

2.物流信息化系统建设项目：在实施过程中，公司通过招投标等方式选择高性价比的产品和供应商，从而降低了该项目的资金投入。同时，考虑到当前经济环境以及公司经营规模和战略的调整，现有的软硬件系统暂时能满足公司当前的业务发展和信息化需求。经本公司于2025年12月25日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目重新论证并再次延期的议案》，根据目前募集资金投资项目实际进展情况，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“物流信息化系统建设项目”达到预计可使用状态日期延期至2027年12月31日。

项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况

公司使用募集资金41600415.95元置换预先已投入募投项目的自筹资金事项，已经公司2022年9月29日召开的第二届董事募集资金投资项目先期投会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，并于2022年10月完成置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特入及置换情况殊普通合伙）予以鉴证并出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2022]200Z0520 号）2025年6月26日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司（含募投项目实施主体全资子公司龙口市胜通物流有限公司）使用不超过人民币30000用闲置募集资金暂时补充

万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2025流动资金情况

年 6 月 27 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-028）。截至2025年12月31日，公司使用30000万元暂时闲置募集资金用于补充流动资金。

92025年9月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设，并有效控制风险的前提下，使用总额不超过对闲置募集资金进行现金20000万元（含本数）闲置募集资金和不超过30000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过管理，投资相关产品情况之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年9月26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-046）。截至 2025年12月31日，报告期内对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况详见本报告三、（五）所述内容。

项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因

尚未使用的募集资金用途截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金中17300.00万元用于购买理财产品，30000.00万元用于临时补充流动资金，及去向其他募集资金均存放在公司的募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，在的问题或其他情况不存在募集资金使用及管理的违规情形。

10