中信建投证券股份有限公司

关于四川黄金股份有限公司

调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为四川黄金股份有限公司（以下简称“四川黄金”或“公司”）首次公开发行股

票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对公司调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准四川容大黄金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕270号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）60000000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 7.09元，募集资金总额为425400000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币

35172896.23元后，募集资金净额为人民币390227103.77元。上述募集资金到

位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕11-6号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用计划如下：

单位：万元序号项目名称投资预算募集资金拟投入额

1梭罗沟金矿矿区资源勘查24552.5416751.28

2 梭罗沟金矿 2000t/d选厂技改工程建设 6388.00 3281.77

3梭罗沟金矿绿色矿山建设10037.486848.20

4梭罗沟金矿智慧化矿山建设7604.285188.12

5偿还银行贷款及补充流动资金项目10000.006953.34

1序号项目名称投资预算募集资金拟投入额

合计58582.3039022.71

截至2025年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元截至期末募集资金拟截至期末累序号投资项目累计投入投入额计投入金额进度

1梭罗沟金矿矿区资源勘查16751.2815744.2793.99%

2 梭罗沟金矿 2000t/d选厂技改工程建设 3281.77 3281.77 100.00%

3梭罗沟金矿绿色矿山建设6848.202929.0442.77%

4梭罗沟金矿智慧化矿山建设5188.121062.4720.48%

5偿还银行贷款及补充流动资金项目6953.346953.34100.00%

合计39022.7129970.89—

二、调整募集资金投资项目的原因和具体情况

（一）梭罗沟金矿绿色矿山建设

为积极响应国家关于绿色矿山建设的最新政策要求，结合公司实际经营需求，拟进一步实施矿区环境治理，提升绿色矿山水平，适度增加矿山地质环境治理和矿区环境治理投资。

1、该项目调整前后整体情况

项目调整前调整后项目名称梭罗沟金矿绿色矿山建设梭罗沟金矿绿色矿山建设实施主体四川黄金四川黄金实施地点梭罗沟金矿矿区梭罗沟金矿矿区

投资总额（万元）10037.4810789.73拟使用募集资金

6848.206848.20（万元）达到预定可使用状建设周期3年建设周期3年态日期

2、该项目调整的具体情况

本次拟将梭罗沟金矿绿色矿山建设投资总额由10037.48万元调整至

10789.73万元，募集资金投入金额不变，仍为6848.20万元，同时对内部投资

2结构进行调整。具体情况如下：

单位：万元调整前调整后序号项目投资金额比例投资金额比例

1矿山地质环境治理投资4734.5547.17%5649.2252.36%

2矿区环境治理投资1669.1516.63%4425.6541.02%

3土地复垦费用1541.8215.36%56.000.52%

4环保投资1094.0910.90%208.001.93%

5节能减排工程522.005.20%22.040.20%

6资源综合利用项目50.000.50%138.271.28%

7预备费用425.884.24%290.562.69%

合计10037.48100.00%10789.73100.00%

（二）梭罗沟金矿智慧化矿山建设

随着智慧化矿山建设的行业技术不断进步，公司梭罗沟金矿智慧化矿山建设原规划的技术方案逐渐难以满足矿山未来长期发展需求，同时相关部门对非煤矿山智能化建设的相关规范不断加强，因此，为采用更好的技术，满足最新的建设规范或意见的要求，保障公司稳健经营，公司拟调整智慧化矿山建设项目。

1、该项目调整前后整体情况

项目调整前调整后项目名称梭罗沟金矿智慧化矿山建设梭罗沟金矿智慧化矿山建设实施主体四川黄金四川黄金实施地点梭罗沟金矿矿区梭罗沟金矿矿区

投资总额（万元）7604.285298.55拟使用募集资金

5188.125188.12（万元）达到预定可使用状

2026年12月31日2026年12月31日

态日期

2、调整的具体情况

本次拟将梭罗沟金矿智慧化矿山建设投资总额由7604.28万元调整至

5298.55万元，募集资金投入金额不变，仍为5188.12万元，同时对内部投资结

构、实施方案进行调整。具体情况如下：

3单位：万元

序调整前调整后号项目投资金额比例投资金额比例

1硬件设备购置3419.2544.96%1146.1021.63%

2系统与软件购置2700.0035.51%849.6016.03%

3技术服务外包费用910.0011.97%1824.0834.43%

4环保投资212.922.80%613.0611.57%

5预备费用362.114.76%865.7116.34%

合计7604.28100.00%5298.55100%

根据公司首次公开发行招股说明书，梭罗沟金矿智慧化矿山项目分三个阶段实施，其中，第一阶段完成矿山综合监管平台建设，第二阶段完成安全监测系统建设，第三阶段建设自动化智能化系统，完成数字化矿山建设。现该项目实施方案调整为：

阶段建设子项智慧矿山建设内容地质资源管理采矿计划编制地质资源管理配矿管理系统系统地测采业务流程化智能采矿矿山三维建模服务矿井通风控制系统建设

井下 AI视频监控系统井下交通管理系统交通管理系统

第一阶段地面交通管理系统选矿仪表完善电气设备自动化控制选矿集控系统建设磨矿专家控制系统

智能选矿 选矿 AI视频监测设备健康管理及预测维护系选矿生产辅助统系统轨道式巡检机器皮带撕裂智能分析仪基础网络综合网络建设矿山网络安全等

第二阶段基础设施矿山调度指挥中心数据中心机房建设

4阶段建设子项智慧矿山建设内容

数据中心建设精矿仓智能打包系统地磅无人化改原矿入选厂地磅智能装备造精矿出选厂地磅智能制样系统数据交换融合平台三维数字孪生综合管控平台安全监管平台生产运营管理生产协同调度平台

三、调整募集资金投资项目对公司的影响

本次调整部分募投项目的投资总额、内部投资结构，是公司根据行业技术的迭代、经营环境的变化，并结合公司实际经营需要而作出的审慎决定。本次调整不存在变相改变募集资金投向、实施方式、实施主体和终止或取消募集资金投资

项目的情形，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。

四、履行的审议程序和相关意见

（一）董事会意见公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的议案》，同意调整梭罗沟金矿绿色矿山建设、梭罗沟金矿智慧化矿山建设的投资总额、内部投资结构。董事会认为本次对募集资金项目进行优化调整符合公司实际经营情况，有利于提高募集资金使用效率，不存在改变募集资金投向、实施方式、实施主体等的情形。《关于调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的议案》尚需提交股东会审议。

（二）监事会意见公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的议案》。监事会认为该事项公司是基于技术迭代、项目实施的实际情况变化等因素，对部分募集资金项目进行的优化调整，并经过公司充分论证，符合实际经营情况，不存在变相改变募集资金投向、实施方式、实

5施主体和终止或取消募集资金投资项目的情形，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的事项，已经董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害上市公司及股东利益的情形。综上，保荐人对公司本次调整部分募投项目投资总额及内部投资结构事项无异议。

（以下无正文）6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川黄金股份有限公司调整部分募集资金投资项目投资总额、内部投资结构的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

邱宇张钟伟中信建投证券股份有限公司年月日

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