永顺泰:中信建投证券股份有限公司关于粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司

关于粤海永顺泰集团股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售

上市流通事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“中信建投证券”）作为粤

海永顺泰集团股份有限公司（以下简称“永顺泰”、“公司”）首次公开发行股票并

上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对永顺泰首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况经中国证券监督管理委员会《关于核准粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2009号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）125432708 股；经深圳证券交易所《关于粤海永顺泰集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2022〕1082号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于2022年11月16日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行股票前总股本为376298126股；首次公开发行股票后总股本为501730834股，其中限售条件流通股376298126股，占公司总股本的75.00%，无限售条件流通股125432708股，占公司总股本的25.00%。

2023年11月16日，15名股东所持公司首次公开发行前已发行股份合计

110521773股（持股比例22.03%）解除限售上市流通。解除限售后，公司无限

售条件股份数量为235954481股，占公司总股本的47.03%；尚未解除限售的股份数量为265776353股，占公司总股本的52.97%。

1本次解除限售后，公司无限售条件股份数量为501730834股，占公司总股

本的100.00%。

公司自上市之日至本核查意见出具之日，未发生股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形，公司总股本未发生变动。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东情况

本次申请解除股份限售的股东共5名，分别为：广东粤海控股集团有限公司（公司控股股东），以及广州粤顺壹号商务咨询合伙企业（有限合伙）、广州粤顺贰号商务咨询合伙企业（有限合伙）、广州粤顺叁号商务咨询合伙企业（有限合伙）、广州粤顺肆号商务咨询合伙企业（有限合伙）（该4个合伙企业均为公司员工持股计划所涉平台企业，员工持股计划由公司董事、高级管理人员及部分骨干员工共160人参与，下称员工持股平台）。

（二）本次申请解除股份限售的股东的承诺情况1.本次申请解除股份限售的股东在《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及相关文件中所做的承诺如下：

承诺承诺承诺承诺方承诺内容履行情况类型时间期限

一、自永顺泰股票上市之日起

一、自粤海永顺泰股票在证券交易所上至本核查意见出具之日，不存

市之日起三十六个月内，不转让或者委托他在转让或者委托他人管理其人管理本公司于本次发行上市前已直接或间于本次发行上市前已直接或

接持有的粤海永顺泰股份，也不提议由粤海2022上市间接持有的永顺泰股份，或提永顺泰回购该部分股份。年广东粤海股份后议由永顺泰回购该部分股份

控股集团限售36的情形，已严格履行本承诺。

月有限公司承诺个月

二、粤海永顺泰股票上市后六个月内，16

内二、永顺泰股票上市后六个月如粤海永顺泰股票连续二十个交易日的收盘日

价均低于本次发行上市的发行价，或者粤海内，不存在连续二十个交易日永顺泰股票上市后六个月期末（如该日不是收盘价均低于本次发行上市交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价的发行价，或者上市后六个月低于本次发行上市的发行价，则本公司于本期末收盘价低于本次发行上次发行前直接或间接持有粤海永顺泰股份的

2锁定期限自动延长六个月。粤海永顺泰上市市发行价的情形。本承诺已履

后因派发现金红利、送股、转增股本、增发行完毕。

新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应处理。

三、若本公司所持有的粤海永顺泰股份

三、截至本核查意见出具之

在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于粤海永顺泰本次发行上市的发行日，所持有的永顺泰股份锁定价。粤海永顺泰上市后因派发现金红利、送期尚未届满。已严格履行本承股、转增股本、增发新股等原因进行除权、诺。

除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应处理。

四、若粤海永顺泰触及《深圳证券交易四、截至本核查意见出具之日，所股票上市规则》第十四章规定的重大违法永顺泰不存在触及重大违法强

强制退市标准的，自相关行政处罚决定或者制退市标准的情形。已严格履司法裁判作出之日起至粤海永顺泰股票终止行本承诺。

上市前，本公司不减持粤海永顺泰股份。

五、截至本核查意见出具之日，

五、在本公司作为粤海永顺泰控股股东已严格履行本承诺。

期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生综上，广东粤海控股集团有限变化，本公司愿意自动适用变更后的法律、公司关于股份限售承诺均能严

法规、规范性文件、政策及证券监管机构的格履行，不存在违反承诺的情要求。

形。

广州粤顺一、自成为粤海永顺泰股东之

壹号商务一、自本合伙企业于商事主管部门登记日起三十六个月内，不存在转

咨询合伙为粤海永顺泰股东之日起三十六个月内，不让或者委托他人管理其于本次企业（有转让或者委托他人管理本合伙企业于本次发发行上市前直接或间接持有的限合伙）；行上市前直接或间接持有的粤海永顺泰股永顺泰股份，或提议由永顺泰广州粤顺份，也不提议由粤海永顺泰回购该部分股份。回购该部分股份的情形。本承贰号商务诺已履行完毕。

咨询合伙2022二、自永顺泰股票上市之日起上市

企业（有二、自粤海永顺泰股票在证券交易所上年至本核查意见出具之日，不存股份后限合伙）；市交易之日起三十六个月内，不转让或者委11在转让或者委托他人管理其于限售36广州粤顺托他人管理本合伙企业于本次发行上市前直月本次发行上市前已直接或间接承诺个月

叁号商务接或间接持有的粤海永顺泰股份，也不提议16持有的永顺泰股份，或提议由内咨询合伙由粤海永顺泰回购该部分股份。日永顺泰回购该部分股份的情企业（有形。已严格履行本承诺。限合伙）；三、截至本核查意见出具之日，

三、在本合伙企业持股期间，若股份锁广州粤顺已严格履行本承诺。

定和减持的法律、法规、规范性文件、政策肆号商务

及证券监管机构的要求发生变化，本合伙企咨询合伙综上，相关承诺方关于股份限业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范

企业（有售承诺均能严格履行，不存在性文件、政策及证券监管机构的要求。

限合伙）违反承诺的情形。

一、本公司持续看好粤海永顺泰业务前一、正常履行中，不存在违反景，全力支持粤海永顺泰发展，拟长期持有2022承诺的情形。

粤海永顺泰股票。年广东粤海减持

二、本公司将严格遵守法律法规关于本11二、正常履行中，不存在违反控股集团意向长期公司所持有的粤海永顺泰股份锁定期的规月承诺的情形。

有限公司承诺定，以及本公司就所持有的粤海永顺泰股份16作出的锁定承诺，锁定期内不得减持粤海永日顺泰股份。

3三、锁定期届满后，本公司将在遵守法三、截至本核查意见出具之日，

律、法规等相关规定的前提下选择通过集中所持有的永顺泰股份锁定期尚

竞价、大宗交易、协议转让及其他符合中国未届满。已严格履行本承诺。

证监会及证券交易所相关规定的方式减持本公司持有的粤海永顺泰股份。

四、若本公司所持有的粤海永顺泰股份四、截至本核查意见出具之日，

在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的所持有的永顺泰股份锁定期尚价格不低于粤海永顺泰本次发行上市的发行未届满。已严格履行本承诺。

价。粤海永顺泰上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应处理。

五、截至本核查意见出具之日，

五、本公司减持粤海永顺泰股份，将遵已严格履行本承诺。

守中国证监会及证券交易所关于股份减持及

信息披露的相关规定，包括但不限于提前将综上，广东粤海控股集团有限减持意向及拟减持股份数量等信息通知粤海公司关于减持意向承诺均能严永顺泰，由粤海永顺泰及时予以公告。格履行，不存在违反承诺的情形。

一、粤海永顺泰本次发行上市之日起三一、自永顺泰股票上市之日起年内，如粤海永顺泰股票收盘价格连续20个至本核查意见出具之日，不存交易日低于粤海永顺泰最近一期经审计的每在股票收盘价格连续20个交易股净资产（如果粤海永顺泰因派发现金红利、日低于最近一期经审计的每股送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、净资产的情形。已严格履行本除息的，前述“每股净资产”将相应进行调承诺。

整，下同）且系非因不可抗力因素所致（以下简称“启动条件”），在符合中国证监会及证券交易所关于股份回购、股份增持、信息

披露等有关规定的前提下，本公司将：

根据粤海永顺泰股东大会批准的《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》（以下简称“《稳定股价的预案》”）中的相关规定，2022上市在粤海永顺泰就回购股票事宜召开的股东大年广东粤海稳定后

会会议上，对回购股票的相关决议投赞成票。11控股集团股价36

根据《稳定股价的预案》中的相关规定，月有限公司承诺个月

履行增持粤海永顺泰股票等各项义务，以稳16内定粤海永顺泰的股价。日二、在启动条件满足时，如本公司未根二、自永顺泰股票上市之日起

据《稳定股价的预案》中的相关规定采取稳至本核查意见出具之日，不存定股价的具体措施，本公司承诺：在股票收盘价格连续20个交易本公司将在粤海永顺泰股东大会及中日低于最近一期经审计的每股国证监会指定信息披露媒体上公开说明未采净资产的情形。已严格履行本取稳定股价措施的具体原因并向粤海永顺泰承诺。

股东和社会公众投资者道歉。

粤海永顺泰有权将与本公司拟根据《稳综上，广东粤海控股集团有限定股价的预案》增持粤海永顺泰股票所需资公司关于稳定股价承诺均能严

金总额相等金额的应付本公司现金分红予以格履行，不存在违反承诺的情暂时扣留，直至本公司按《稳定股价的预案》形。

的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

4一、粤海永顺泰本次发行上市的招股说一、永顺泰本次发行上市的招

明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗股说明书不存在虚假记载、误漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承导性陈述或重大遗漏的情形。

担法律责任，但本公司能够证明本公司没有已严格履行本承诺。

过错的除外。

二、如证券监管机构或其他有权部门认二、永顺泰本次发行上市的招

定粤海永顺泰本次发行上市的招股说明书存股说明书不存在虚假记载、误

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且导性陈述或重大遗漏的情形。

该情形对判断粤海永顺泰是否符合法律、法已严格履行本承诺。

招股规、规范性文件规定的首次公开发行股票并

说明上市的发行条件构成重大、实质影响的，则书无本公司将督促粤海永顺泰依法回购粤海永顺虚假泰首次公开发行的全部新股。在该等违法违

2022

记规事实被有权机关认定之日起30个交易日年

广东粤海载、内，本公司亦将依法购回已转让的原限售股

控股集团误导份（如有），回购价格为粤海永顺泰首次公开长期月有限公司性陈发行股票时的发行价并加算同期银行活期存

16述或款利息。若粤海永顺泰上市后有派息、送股、日

重大资本公积金转增股本、配股等除权除息情况遗漏的，上述发行价格及回购股份数量做相应调的承整。

诺三、永顺泰本次发行上市的招

股说明书不存在虚假记载、误

三、如本次发行上市的招股说明书存在导性陈述或重大遗漏的情形。

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使已严格履行本承诺。

投资者在买卖粤海永顺泰股票的证券交易中

遭受损失的，本公司将按照证券监督管理机综上，广东粤海控股集团有限构或人民法院依法确定的投资者损失数额依公司关于招股说明书无虚假记

法赔偿投资者的损失，但是本公司能够证明载、误导性陈述或重大遗漏的本公司没有过错的除外。

承诺均能严格履行，不存在违反承诺的情形。

粤海永顺泰符合首次公开发行新股并

上市的条件，申请本次发行上市的招股说明书等证券发行文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况。

如粤海永顺泰不符合首次公开发行新永顺泰符合首次公开发行新股

股并上市的条件，且在本次发行上市的招股并上市的条件，申请本次发行说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者2022上市的招股说明书等证券发行

编造重大虚假内容取得发行核准并已经发行年文件所披露的信息真实、准确、广东粤海股份上市的，本公司将督促粤海永顺泰依法购回11完整，不存在隐瞒重要事实或控股集团购回长期粤海永顺泰本次发行上市公开发行的全部新月者编造重大虚假内容的情形。

有限公司承诺股。16如本公司对粤海永顺泰在本次发行上日广东粤海控股集团有限公司关

市的招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要于股份购回承诺能严格履行，事实或者编造重大虚假内容取得发行核准负不存在违反承诺的情形。

有责任的，本公司将在中国证监会等有权部门认定本公司负有责任后5个工作日内，按照证券监管机构的要求启动股份购回程序，依法购回粤海永顺泰首次公开发行的全部新股，购回价格将以本次发行上市的发行价为

5基础并参考相关市场因素确定。粤海永顺泰

上市后发生派息、送股、资本公积转增股本

等除权除息事项的，上述购回价格及购回股份数量做相应调整。

若本公司未能履行上述承诺，本公司将在粤海永顺泰股东大会及中国证监会指定的信息披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向粤海永顺泰股东和社会公众投资者道歉。

一、不存在越权干预永顺泰经

一、不越权干预粤海永顺泰经营管理活营管理活动的情形。已严格履动。

行本承诺。

二、不存在侵占粤海永顺泰利

二、不侵占粤海永顺泰利益。

益的情形。已严格履行本承诺。

填补2022三、已切实履行粤海永顺泰制

被摊三、本公司将切实履行粤海永顺泰制定年定的有关填补回报措施以及其广东粤海薄即的有关填补回报措施以及本公司作出的任何11作出的任何有关填补回报措施控股集团长期

期回有关填补回报措施的承诺，确保粤海永顺泰月的承诺，确保永顺泰填补回报有限公司报的填补回报措施能够得到切实履行。若违反该16措施得到切实履行。本承诺已承诺等承诺或拒不履行承诺，本公司将在粤海永日履行完毕。

顺泰股东大会及中国证监会指定信息披露媒

体上公开作出解释并道歉，给粤海永顺泰或综上，广东粤海控股集团有限其股东造成损失的，本公司将依法承担相应公司关于填补被摊薄即期回报补偿责任。的承诺均能严格履行，不存在违反承诺的情形。

一、本公司将严格履行在粤海永顺泰本

次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事一、能够严格履行各项义务和项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务责任。已严格履行本承诺。

和责任。

未履二、若非因不可抗力原因导致本公司未

2022

行承能履行承诺事项中的义务或责任，本公司将：

年二、不存在未能履行承诺事项

东粤海控诺的1、在粤海永顺泰股东大会及中国证监

11中的义务或责任的情形。已严

股集团有约束会指定信息披露媒体上公开说明未履行承诺长期月格履行本承诺。

限公司措施事项的具体原因并向粤海永顺泰股东和社会

的承公众投资者道歉；

日综上，广东粤海控股集团有限诺2、提出补充承诺或替代承诺等处理方公司关于未履行承诺的约束措案，以尽可能保护投资者的权益；

施的承诺能严格履行，不存在

3、造成投资者损失的，本公司将按照

违反承诺的情形。

证券监督管理机构或人民法院依法确定的投资者损失数额依法赔偿投资者的损失。

一、本公司按照证券监管法律、法规以一、除永顺泰本次发行相关文及规范性文件的要求对关联方以及关联交易件中已经披露的关联方及关联

已进行了完整、详尽地披露。除粤海永顺泰交易外，不存在其他任何应披关于首次公开发行股票的招股说明书、北京2021露而未披露的关联方或关联交关联广东粤海市君合律师事务所为本次发行上市出具的律年3易。已严格履行本承诺。

交易

控股集团师工作报告、法律意见等粤海永顺泰本次发月长期事项有限公司行相关文件中已经披露的关联方及关联交易31承诺外，本公司不存在其他任何应披露而未披露日的关联方或关联交易。

二、本公司将诚信和善意履行作为粤海二、已严格履行承诺，不存在

永顺泰控股股东的义务，尽量避免和减少本违反承诺的情形。

6公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的

除粤海永顺泰（包括其控制的企业，下同）外的其他企业及其他关联方与粤海永顺泰之间发生关联交易；对于确有必要且无法避免

的关联交易，将与粤海永顺泰依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和粤海永顺泰公司章程的规定履行审批程序及信息披露义务；关

联交易价格依照市场公认的合理价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证严格按

照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和

规范性文件、证券交易所颁布的业务规则及

粤海永顺泰相关制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股东的地位谋取不当的利益，不利用关联交易非法转移粤海永顺泰的资金、利润，不利用关联交易损害粤海永顺泰及其他股东的利益。

三、本公司及本公司控制的其他企业将三、已严格履行承诺，不存在

不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方违反承诺的情形。

式占用粤海永顺泰的资金，且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与粤海永顺泰发生除正常业务外的一切资金往来。

四、本公司承诺在粤海永顺泰股东大会四、已严格履行承诺，不存在或董事会对与本公司及本公司拥有实际控制违反承诺的情形。

权或重大影响的除粤海永顺泰外的其他企业及其他关联方有关的关联交易事项进行表决时，本公司履行回避表决的义务。

五、本公司将督促本公司控制的其他企五、已严格履行承诺，不存在业，同受本承诺函的约束。违反承诺的情形。

六、已严格履行承诺，不存在违反承诺的情形。

六、本公司违反上述承诺与粤海永顺泰进行关联交易而给粤海永顺泰或其他股东造综上，广东粤海控股集团有限成损失的，本公司将依法承担相应的赔偿责公司关于关联交易事项承诺能任。

严格履行，不存在违反承诺的情形。

一、不存在以任何形式从事与

一、截至本承诺函签署之日，本公司及永顺泰及其控股企业的主营业

本公司控制的、除粤海永顺泰及其控股企业务构成或可能构成直接或间接

以外的其他企业，均未以任何形式从事与粤竞争关系的业务或活动。永顺海永顺泰及其控股企业的主营业务构成或可

泰及其控股企业的资产完整，避免能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。

2022其资产、业务、人员、财务及

广东粤海同业粤海永顺泰及其控股企业的资产完整，其资年4机构均独立于承诺人及其控制

控股集团竞争产、业务、人员、财务及机构均独立于本公长期月1的其他企业。已严格履行本承有限公司的承司及本公司所控制的其他企业。

日诺。

诺

二、自本承诺函签署之日起，本公司及二、已严格履行本承诺：

本公司控制的、除粤海永顺泰及其控股企业（一）不存在以任何形式从事

以外的其他企业，不会：与永顺泰及其控股企业从事的

（一）以任何形式从事与粤海永顺泰及主营业务构成或可能构成直接其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或间接竞争关系的业务或活动

7或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活的情形；

动；（二）不存在以任何形式支持

（二）以任何形式支持粤海永顺泰及其永顺泰及其控股企业以外的其控股企业以外的其他企业从事与粤海永顺泰他企业从事与永顺泰及其控股及其控股企业目前或今后从事的主营业务构企业从事的主营业务构成竞争成竞争或可能构成竞争的业务或活动；或可能构成竞争的业务或活动

（三）以其他方式介入任何与粤海永顺的情形；

泰及其控股企业目前或今后从事的主营业务（三）不存在以其他方式介入构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。任何与永顺泰及其控股企业从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动的情形。

三、永顺泰（宝应）麦芽有限

三、本公司将确保永顺泰（宝应）麦芽

公司已于2022年5月关停，有限公司在2022年9月30日前停止经营并

2025年6月30日已注销登记。

启动注销程序。

承诺已履行完毕。

四、关于业务机会和新业务四、已严格履行承诺，不存在

（一）如果本公司及本公司所控制的、违反承诺的情形。

除粤海永顺泰及其控股企业以外的其他企业将来不可避免地有同粤海永顺泰及其控股企业主营业务相同或类似的业务机会（简称“业务机会”），应立即通知粤海永顺泰，并尽其最大努力，按粤海永顺泰或其控股企业可接受的合理条款与条件向粤海永顺泰或其控股企业提供上述机会。粤海永顺泰或其控股企业对该业务机会享有优先权。

（二）本公司特此不可撤销地授予粤海

永顺泰选择权，粤海永顺泰或其控股企业可收购由本公司及本公司所控制的、除粤海永

顺泰及其控股企业以外的其他企业开发、投

资或授权开发、经营的与粤海永顺泰主营业务有竞争的新业务、项目、产品或技术（简称“新业务”）。如粤海永顺泰或其控股企业不行使前述选择权，则本公司可以以不优于向粤海永顺泰或其控股企业所提的条款和条件，向第三方转让、出售、出租、许可使用该新业务，或以其他方式处理。

（三）如粤海永顺泰行使上述第（一）

项的优先权和第（二）项的选择权，则该业务机会或新业务的转让价格，应以经确认的评估值为基础，并在粤海永顺泰可接受的合理转让价格及条件下，根据诚实信用原则，按一般商业条件，由双方协商确定。

五、除前述承诺之外，本公司进一步保五、已严格履行承诺，不存在

证：违反承诺的情形。

（一）将根据有关法律法规的规定确保

粤海永顺泰及其控股企业在资产、业务、人

员、财务、机构方面的独立性；

（二）将采取合法、有效的措施，促使

本公司拥有控制权的公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与粤海永顺泰及其控

8股企业相同或相似的业务；

（三）将不利用粤海永顺泰控股股东的地位，进行其他任何损害粤海永顺泰及其他股东权益的活动；

六、本承诺函一经签署，即构成本公司六、已严格履行承诺，不存在不可撤销的法律义务。本公司愿意对违反上违反承诺的情形。

述承诺及保证而给粤海永顺泰及其控股企业造成的经济损失承担赔偿责任。

七、本公司将督促本公司控制的其他企七、已严格履行承诺，不存在业，同受本承诺函的约束。违反承诺的情形。

本承诺函有效期间自本承诺函签署之综上，广东粤海控股集团有限日起至本公司不再系粤海永顺泰的控股股东公司关于避免同业竞争的承诺

或粤海永顺泰终止在证券交易所上市之日能严格履行，不存在违反承诺止。的情形。

一、本公司将督促粤海永顺泰在本次发一、已严格执行本次发行上市

行上市后，严格执行本次发行上市后适用的后适用的《公司章程（草案）》《粤海永顺泰集团股份有限公司章程（草及上市后未来三年股东分红回案）》及上市后未来三年股东分红回报规划中报规划中规定的利润分配政规定的利润分配政策。策。已严格履行本承诺。

二、能够在永顺泰召开股东大

二、在粤海永顺泰召开股东大会对利润

会对利润分配作出决议时，就其他分配作出决议时，就该等利润分配事宜在股

2022该等利润分配事宜投赞成票。

对公东大会中投赞成票。

年已严格履行本承诺。

广东粤海司中

三、如非因不可抗力原因导致本公司未11三、已严格履行本承诺，不存控股集团小股长期

能履行上述承诺的，本公司将：月在违反承诺的情形。

有限公司东所

(一)在粤海永顺泰股东大会及中国证16作承

监会指定信息披露媒体上公开说明未履行承日综上，广东粤海控股集团有限诺诺事项的具体原因并向粤海永顺泰股东和社公司关于其他对公司中小股东

会公众投资者道歉；所作承诺能严格履行，不存在

(二)提出补充承诺或替代承诺等处理违反承诺的情形。

方案，以尽可能保护投资者的权益；

(三)造成投资者损失的，本公司将按照证券监督管理机构或人民法院依法确定的投资者损失数额依法赔偿投资者的损失。

本次发行上市后，如粤海永顺泰或其子不存在因租赁物业存在法律瑕公司广麦公司因本次发行上市前广麦所承租疵而导致永顺泰或广麦公司未的位于广州开发区金华西街1号的租赁物业能继续承租该等物业或遭受损

存在的法律瑕疵而导致粤海永顺泰或广麦公失的情形。已严格履行本承诺，司未能继续承租该等物业或遭受损失的，在不存在违反承诺的情形。

粤海永顺泰或广麦公司未获出租方足额补偿2022

的情形下，本公司将在出租方补偿的基础上年广东粤海其他补足粤海永顺泰及广麦公司因此发生的支出11控股集团长期

承诺或受到的实际损失，确保不会因此给粤海永月有限公司顺泰及广麦公司的生产经营造成重大不利影16响。本承诺函有效期间自本承诺函签署之日日起至以下任一情形发生之日止：（1）租赁物

业实质性法律瑕疵得到补正；（2）粤海永顺

泰迁至其他合格的办公场所；（3）本公司不

再系粤海永顺泰的控股股东；（4）粤海永顺泰终止在证券交易所上市。

92.除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变动

过程中做出的承诺、其他后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。

3.本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反上述承诺的行为。

4.本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公

司也不存在为本次申请解除股份限售的股东提供任何违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2025年11月17日（星期一）。

（二）本次解除限售股份的数量为265776353股，占公司总股本的52.97%。

（三）本次申请解除股份限售的股东数为5名。

（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售股份总数本次解除限售数量序号股东全称

（股）（股）

1广东粤海控股集团有限公司2584782272584782272广州粤顺壹号商务咨询合伙企业（有28381602838160限合伙）3广州粤顺贰号商务咨询合伙企业（有16132881613288限合伙）4广州粤顺叁号商务咨询合伙企业（有12061331206133限合伙）5广州粤顺肆号商务咨询合伙企业（有16405451640545限合伙）合计265776353265776353

备注：截至本核查意见出具之日，上述股东的股份不存在质押、冻结的情况。

上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将持续关注股东减持情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及作出的相关承诺，并及时履行信息披露义务。

（五）公司首次公开发行前，时任公司董事及高级管理人员参与员工持股计划，通过上述4个员工持股平台间接持有上市公司股份，并对其间接持有的股份作出限售承诺，公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

10四、股本结构变动情况

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：

本次变动前本次变动后本次变动股份股份类型比例比例数量（股）数（股）

（%数量（股））（%）

一、限售条件流通股/非26577635352.97-26577635300流通股

其中：高管锁定股00000

首发前限售股26577635352.97-26577635300

二、无限售条件流通股23595448147.03265776353501730834100.00

三、总股本501730834100.000501730834100.00