东兴证券股份有限公司

关于富岭科技股份有限公司

2025年度现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司被保荐公司简称：富岭股份

保荐代表人姓名：胡杰畏联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：朱海洲联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：胡杰畏

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年1月5日至7日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会议文件、董事会专业委员会文件；核查公司是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公司相关公告及定期报告等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等

√

要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性

√文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露

√义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程

√序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅内部审计部门相关工作报告，就相关事项与内审人员进行沟通等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如√

适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审

√

计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

√

提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进√

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

16.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

√

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

√

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

√

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

√

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披

√露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度、关联交易控制与决策制度、对

外担保管理制度，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件、合同文件等等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占

√用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等

√情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审

√批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议，查阅与募集资金使用相关的公告文件、三会文件，查阅募集资金专户银行对账单、抽查大额支付凭证等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

23.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充

√

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为

永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还√

银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资√（经董事会审议通过，公司两个募投项目完成时间从2023年12月31

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是日延期至2026年

否与招股说明书等相符12月31日，详见公司2025年2月20日披露的《关于部分募投项目延期的公告》）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告披露的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析等。

√（公司2025年

1-9月归属于上市

公司股东的净利

润为7769.08万

1.业绩是否存在大幅波动的情况元，较2024年同

期下降52.64%，详见本报告“二、现场检查发现的问题”）

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体所做出

的承诺文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的政策条件；查阅公司重大采购、销售合同，查看公司主要经营场所、经营环境等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者

√风险

3√（2025年年初至4月，中美贸易摩擦升级，美国对中国出口产品加

征较高的关税，对公司对美国出口业务产生较大不

5.利影响，后续中美公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

两国通过谈判取消和延期了部分关税，对公司的业务影响有所减小，同时公司在印尼

的扩产已经投产，拟承接大部分公司对美出口业务）

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要

√求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

公司2025年1-9月实现营业收入150933.20万元，较2024年同期下降11.55%，归属于上市公司股东的净利润为7769.08万元，较2024年同期下降52.64%，，业绩下降幅度较大。根据公司的定期报告和公司的说明，业绩下降的主要原因为：1、2025年中美贸易摩擦升级，美国对中国所有商品加征“对等关税”和“芬太尼关税”等，使得公司上半年产量和销售收入下降；2、中美贸易摩擦的升级迫使公司加快印尼新生产基地建设，以承接中国对美国出口的产能，至2025年7月，新生产基地实现部分投产，并同步继续建设。印尼新生产基地生产初期效率相对较低，但是折旧等固定成本增加较大。3、印尼新生产基地短时间招聘大量生产员工，以及中国总部派驻印尼大量熟练机修人员和车间管理人员，而生产效率逐步提高，人工成本增长较大。4、2025年以来，人民币兑美元升值幅度较大，2025年前三季度公司产生较多汇兑损失，而2024年同期为汇兑收益，此外，因人员薪酬、上市相关费用及办公费用的增加使得管理费用增加较多。

保荐机构已提请公司管理层关注业绩下滑的情况，并将持续关注上市公司的业绩变化，督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。

（以下无正文）4（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于富岭科技股份有限公司2025年度现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

胡杰畏朱海洲东兴证券股份有限公司年月日

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