中信证券股份有限公司

关于湖北平安电工科技股份公司

2025年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：平安电工

保荐代表人姓名：柳小杰联系电话：027-85355073

保荐代表人姓名：彭捷联系电话：010-60833022

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据公司《2025年度内部控制评价报告》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具

（2）公司是否有效执行相关规章制度

的《内部控制审计报告》，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

保荐机构每月查询公司募集资金专户资金情况

（1）查询公司募集资金专户次数和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是

1一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无，除按规定出具的核查意见外，不存在其他需向交易所报告的情形

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月5日

2（3）培训的主要内容本次培训重点介绍上市公司关联交易、内幕交

易及短线交易相关规定，以及上市公司信息披露相关规定等内容

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定不适用的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管

1.信息披理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2025年度不适用露

内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司

部制度的2025年度内部控制评价报告、会计师2025年度内部控不适用

建立和执制审计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，

3行未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、股东会和董事会议事规

3．股东

则及会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行会、董事不适用访谈，未发现公司在股东会、董事会运作方面存在重会运作大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章东及实际

程、股东会和董事会文件、信息披露文件，未发现公不适用控制人变司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投保荐机构提请公司关注募集资金

5.募集资资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取

使用和募投项目实施进度，做好金存放及得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计

募投项目相关信息披露工作，有使用师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管序推进募投项目实施。

理人员进行访谈。

公司存在部分募投项目投资进度较慢的情形；除该事项外，未发现公司在募集资金存放、管理及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材

6.关联交料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理不适用易

人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，

7.对外担取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材

不适用保料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得

8.购买、了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露不适用出售资产材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对

4高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资

产方面存在重大问题。

9.其他业

务类别重要事

项（包括对外

保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、

投资、

财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协风险投

议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对不适用资、委

高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面托理存在重大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘

发行人配合了保荐人关于公司治理、募集资金、内部请的证

控制等事项的访谈，会计师配合了保荐人关于募集资券服务不适用

金存放与使用情况的核查，发行人和会计师配合提供机构配了相关资料。

合保荐工作的情况

11.其他

保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财

（包括经务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单营环境、

及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同业务发

行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管不适用展、财务

理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发状况、管

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大

理状况、问题。

核心技术

5等方面的

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1、首次公开发行时股份锁定承诺是不适用

2、首次公开发行时股份减持承诺是不适用

3、首次公开发行时股份回购承诺是不适用

4、首次公开发行时关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺是不适用

5、首次公开发行时稳定股价承诺是不适用

6、首次公开发行时关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺是不适用

7、首次公开发行时利润分配政策承诺是不适用

8、首次公开发行时关于依法承担赔偿责任的承诺是不适用

9、首次公开发行时未能履行承诺约束措施的承诺是不适用

10、首次公开发行时关于履行社会保险、住房公积金义务的承诺是不适用

11、首次公开发行时股东信息披露的专项承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司

2.报告期内中国证监会和深圳证券担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并交易所对保荐人或者其保荐的公司在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用采取监管措施的事项及整改情况指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、

最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，

6获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湖北平安电工科技股份公司2025年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

——————————————————柳小杰彭捷中信证券股份有限公司年月日

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