国信证券股份有限公司

关于安徽古麒绒材股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：古麒绒材

保荐代表人：牟英彦联系电话：010-88005258

保荐代表人：太国强联系电话：010-88005112

现场检查人员姓名：牟英彦、白玲玉、王译霄

现场检查对应期间：2025年5月29日至2025年12月19日

现场检查时间：2025年12月18日至2025年12月19日现场检查意见

一、现场检查事项是否不适用

（一）公司治理

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他管理制度；查阅公司三会文件；访谈公司实

际控制人、董事、高级管理人员；实地查看公司主要的生产经营场所等

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等

√

要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职

√责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露

√

义务7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程√序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：访谈公司内审部经理；查阅公司专门委员会会议文件；查阅公司内部审计制度等制度文件；查阅公司内审部的内审工作报告等

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计

√部门

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

√提交的工作计划和报告等

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

√

度、质量及发现的重大问题等

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

√工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

√行一次审计

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

√会提交次一年度内部审计工作计划

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员√

会提交年度内部审计工作报告[注1]

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√

价报告[注2]11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司三会文件；查阅公司信息披露管理制度等制度文件；查阅互动易网站信息等

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2、公司已披露的内容是否完整√

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披

√露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度、关联交易决策制度

等管理制度文件；查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员；查阅公司往来明细账等会计资料等

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接

√占用上市公司资金或者其他资源的情形

3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4、关联交易价格是否公允√

5、是否不存在关联交易非关联化的情形√

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等

√情形

8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审

√批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司三方/四方监管协议；查阅与募集资金使用相关的公司三会文件；

查阅公司募集资金使用的明细账；取得公司募集资金大额支出的相关资料；访谈公司实际

控制人、董事、高级管理人员等

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2、募集资金三方监管协议是否有效执行√

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充

√

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为

永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银√

行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是

√否与招股说明书等相符

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司定期报告等信息

披露文件；查阅同行业、上下游上市公司定期报告等信息披露文件等

1、业绩是否存在大幅波动的情况√

2、业绩大幅波动是否存在合理解释√

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；对比承诺内容，检查上市前承诺履行情况等

1、公司是否完全履行了相关承诺√

2、公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司往来明细账等会计资料等

1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风

√险

5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求

√予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无

注1：公司内部审计部门将在2025年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；

注2：公司内部审计部门将在2025年年报审计阶段向审计委员会提交内部控制评价报告。

（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于安徽古麒绒材股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

牟英彦太国强国信证券股份有限公司

2025年12月27日