中信证券股份有限公司

关于中国国际货运航空股份有限公司

2025年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：国货航

保荐代表人姓名：葛伟杰联系电话：13426206942

保荐代表人姓名：李中晋联系电话：15801031563

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内是控制度、内部审计制度、关联交易制度）是，根据公司出具的《中国国际货运航空股份有限公司2025年度内部控制评价

（2）公司是否有效执行相关规章制度报告》以及德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙)出具的《内部控制审计报告》，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

每月取得并审阅公司募集资金专户对账

（1）查询公司募集资金专户次数单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

14.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次

（2）列席公司董事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数13次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无，除按规定出具的核查意见外，不存在其他需向交易所报告的情形

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月9日

（3）培训的主要内容本次培训主要就上市公司信息披露制度，实际控制人、控股股东、董高的行为规范，上市公司应规范事项，募集资

2金管理等事项进行了重点讲解

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第

4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形不适用

并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/不适用

《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决不适用权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四不适用

章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管

1.信息披露理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2025年度不适用

内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司

2.公司内部

2025年度内部控制评价报告、2025年度内部控制审计报

制度的建立不适用

告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司和执行在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

3．股东会、保荐人查阅了公司最新章程、股东会、董事会议事规则不适用

3董事会运作及会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在股东会、董事会运作方面存在重大问题。

4.控股股东保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章

及实际控制程、股东会及董事会文件、信息披露文件，未发现公司不适用人变动控股股东及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现

5.募集资金场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司不适用存放及使用出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集

资金存放、管理与使用情况的专项报告及审核报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

6.关联交易不适用

对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

7.对外担保不适用

对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材

8.购买、出料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级不适用售资产

管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财

务类别重务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、要事项交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管不适用（包括对理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大外投资、问题。

4风险投

资、委托

理财、财

务资助、套期保值

等）

10．发行

人或者其

发行人配合了保荐人关于公司治理、募集资金、内部控聘请的证

制等事项的访谈，会计师配合了保荐人关于募集资金存券服务机不适用

放与使用情况的核查，发行人和会计师配合提供了相关构配合保资料。

荐工作的情况

11.其他

（包括经营环境、

保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务业务发报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其展、财务

变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上状况、管不适用

市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进理状况、行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状核心技术

况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

等方面的重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．首次公开发行时有关股份流通限售和自愿锁定的承诺是不适用

2．首次公开发行时有关持股及减持意向的承诺是不适用

3.首次公开发行时有关稳定股价措施的承诺是不适用

4.首次公开发行时有关股份回购和股份买回的措施和承诺的承诺是不适用

55.首次公开发行时有关欺诈发行上市股份回购/购回的承诺是不适用

6.首次公开发行时有关摊薄即期回报及填补措施的承诺是不适用

7.首次公开发行时有关利润分配政策的承诺是不适用

8.首次公开发行时有关依法承担赔偿责任的承诺是不适用

9.首次公开发行时有关避免同业竞争的承诺是不适用

10.首次公开发行时有关规范并减少关联交易的承诺是不适用

11.首次公开发行时有关避免资金占用的承诺是不适用

12.首次公开发行时有关土地房产瑕疵的承诺是不适用

13.首次公开发行时有关维护中小投资者合法权益的承诺是不适用

14.首次公开发行时有关未履行承诺的约束措施的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人

2.报告期内中国证监会和深圳证券

及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露交易所对保荐人或者其保荐的公司的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书采取监管措施的事项及整改情况面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

63.其他需要报告的重大事项无7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国国际货运航空股份有限公司2025年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

葛伟杰李中晋中信证券股份有限公司年月日

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