招商港口:内幕信息及知情人管理制度（2025年8月）

招商局港口集团股份有限公司

内幕信息及知情人管理制度

（2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过）目录

第一章总则.................................................1

第二章公司内幕信息的范围..........................................1

第三章公司内幕信息知情人的范围.......................................2

第四章公司内幕信息知情人的登记备案及管理..................................3

第五章内幕信息保密制度...........................................5

第六章附则.............................................人管理制度招商局港口集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度

第一章总则

第一条为加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》

《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件，及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。公

司董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露工作、办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室协助公司董事会秘书做好公司内幕信息的监管、披露以及对公司内幕知情人的登记备案工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

公司董事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信息的

保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。

第三条董事会办公室负责公司对证券监管机构、新闻媒体及股东的接待、咨询（质询）和服务工作。

第二章公司内幕信息的范围

第四条本制度所指公司内幕信息是指涉及公司的经营、财务或对公司证券及其衍生产品的市场价格有重大影响但尚未公开的信息。包括对股票交易价格产生较大影响的重大事件以及对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。

第五条本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于：

1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产

总额百分之三十，公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

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3.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资

产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5.公司发生重大亏损或者重大损失；

6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化，或生产经营状况发生重大变化；

7. 公司的董事或者首席执行官（CEO）发生变动，董事长或者首席执行官

（CEO）无法履行职责；

8.持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，其持有公司股份或者

控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9.公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12.公司债券信用评级发生变化；

13.在公司发行上市交易公司债券的情况下，公司发生未能清偿到期债务的情况；

14.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

15.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

16.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

17.法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所规定或认定为公司内幕

信息的其他事项。

第三章公司内幕信息知情人的范围

第六条本制度所指公司内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接

或间接获取、接触内幕信息的公司内部和外部相关人员。

第七条本制度所指公司内幕信息知情人的范围包括但不限于：

1.公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；

由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

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2.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员；公司控股

股东、第一大股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；公司收购人

或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、高级管理人员（如有）；

因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；

因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交

易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、

论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

3.由于与第1、2项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉

公司有关内幕信息的其他人员。

4.中国证监会规定的其他人员。

第四章公司内幕信息知情人的登记备案及管理

第八条公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统

一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、

职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内

容、登记人信息、登记时间等信息。

第九条知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案：

1.重大资产重组；

2.导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

3.要约收购；

4.证券发行；

5.合并、分立、分拆上市；

6.股份回购；

7.年度报告、半年度报告；

8.高比例送转股份；

9.股权激励草案、员工持股计划；

10.中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生

品种的交易价格有重大影响的事项。

3招商局港口集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

第十条公司发生第九条规定的重大资产重组、发行证券、收购、合并、分

立、分拆上市、回购股份、股权激励等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，以及深圳证券交易所认为有必要的其他情形，除按照本制度第八条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

第十一条公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案以及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。如深圳证券交易所要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容，公司应予以披露。

第十二条内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人登记表》，并于5个交易日内交董事会办公室备案。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。

第十三条董事会办公室应在得知相关人员知悉内幕信息的同时对其登记备案，内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存十年。

如中国证监会深圳监管局、深圳证券交易所需查询公司内幕信息知情人登记备案材料，公司董事会办公室应做好准备工作。

第十四条公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应当积极配合公

司做好内幕信息知情人登记备案工作，填写《内幕信息知情人登记表》。

第十五条内幕信息发生后，公司各部门、子（分）公司的主要负责人应根

据公司主管领导批准的内幕信息知情人名单，于第一时间组织本部门、本单位的相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，并及时告知公司董事会办公室内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十六条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位《内幕信息知情人登记表》。

第十七条证券公司、证券服务机构、会计师事务所、律师事务所等中介机

构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构《内幕信息知情人登记表》。

第十八条收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易

价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位《内幕信息知情人登记表》。

第十九条上述主体应当根据事项进程将《内幕信息知情人登记表》分阶段

送达公司，但完整的《内幕信息知情人登记表》的送达时间不应晚于内幕信息公开披露的时间。《内幕信息知情人登记表》应当按照本制度第八条的要求进行填写。

4招商局港口集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度

第二十条公司负责对所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并负责对第十五条至第十七条涉及各方内幕信息知情人档案进行汇总。

第五章内幕信息保密制度

第二十一条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。未经董事长批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或以其他方式向外界透露、泄露或公开公司内幕信息。外部单位或人员没有明确法律法规依据要求公司提供相关信息的，公司相关部门或个人应予以拒绝。对外报道、传送的文书、软（磁）盘、录音（像）带、光盘及以其他形式载有公司内幕信息的资料，须经董事长审核同意后，方可对外报道、传送。

经本条第一款的程序对外提供信息的，应及时完整地填写《内幕信息知情人登记表》，并书面提醒相关外部单位或人员履行保密义务。

公司对外提供季度、半年度、年度统计报表的，对外提供的时间不得早于公司相关定期报告或业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容应不少于向外部使用人提供的主要信息内容。

公司董事、高级管理人员及其他公司内幕信息知情人员在公司进行信息披露之前，应将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。

第二十二条有机会获取公司内幕信息的人员不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。

第二十三条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格

产生重大影响的事项时，应将信息的知情者控制在最小范围内。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生产品出现交易异常情况的，公司控股股东及实际控制人应及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

第二十四条公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位要求公司向其提供内幕信息。

第二十五条公司须向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提

供未公开信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者已书面告知其保密义务。

第二十六条公司应对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行定期查询并形成书面记录。

第二十七条公司应在有关年报、半年报和相关重大事项公告后的5个交易日内，按照有关法律、法规的规定及上市地监管规则的要求，对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。

第二十八条公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信息，或利