河南豫能控股股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（王京宝）

河南豫能控股股份有限公司全体股东：

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内控制度的要求，我作为公司第八届董事会独立董事，在2023年任期内，本着独立、客观、公正的原则履行职责，了解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会，认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表意见，保证了公司运作的规范性，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司和股东的利益。

现将2023年任期内本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、基本情况王京宝，男，1963年1月出生，本科学历。现任百瑞信托有限责任公司独立董事，河南新天地药业股份有限责任公司独立董事。曾任许昌地区中级法院书记员，许昌地区律师事务所副主任，河南省经济律师事务所高级律师，河南大正律师事务所主任，河南豫能控股股份有限公司独立董事。

本人自2017年5月9日起任公司独立董事，于2023年5月7日任期满离任。在任期内，具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规要求的独立性，不存在影响独立性的情况，本人董事声明与承诺事项未发生变化。

二、出席董事会及股东大会情况

2023年任期内公司共召开了5次董事会和4次股东大会。作为独立董事，本人按

照《上市公司独立董事管理办法》要求，勤勉尽责，按时参加董事会、股东大会，未发生无故不参加或连续不参加董事会的现象。

2023年任期内出席董事会情况如下：

本报告期现场出席以通讯方委托出席缺席董事是否连续两次未出席股东应参加董董事会次式参加董董事会次会次数亲自参加董事会大会次数事会次数数事会次数数会议

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12023年任期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，本人对各

次董事会审议的各项议案均投了赞成票，未提出异议。

三、参与董事会决策及发表意见情况

2023年任期内，本人作为独立董事，针对以下重大事项，分别发表了意见：

1.公司关联方占用资金情况、关联交易等事项；

2.聘任公司高级管理人员；

3.公司不参与同业竞争方新能源项目投资事项；

4.续聘会计师事务所；

5.2022年公司年度利润分配、内部控制评价等事项；

6.关于预计2023年度日常关联交易事项；

7.计提2022年度资产减值准备、2022年度募集资金存放及使用情况；

8.第九届董事会董事提名候选人情况、董事会换届选举；

9.子公司以挂牌方式增资扩股；

10.会计政策变更。

2023年任期内，本人对各次董事会会议议案均认真审议并投了赞成票，未有提议

召开董事会情况，未有提议解聘会计师事务所情况，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

四、在董事会专门委员会会议中的工作情况

本人作为公司第八届董事会战略委员会委员，提名委员会主任委员，利用自身专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，并根据有关规定要求，出席公司董事会专门委员会会议，积极履行独立董事职责。

2023年任期内出席董事会专门委员会会议情况：

会议类别应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数战略委员会会议2200提名委员会会议3300

1.战略委员会

2023年任期内董事会战略委员会共召开2次会议。本人认真履行职责，对公司新

能源项目公司设立、子公司以挂牌方式增资扩股等事项进行了研究和审议。

2.提名委员会

22023年任期内董事会提名委员会共召开3次会议。本人认真履行职责，对公司聘

任高级管理人员的议案进行了研究和审议。经审阅，相关候选人的个人履历符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等要求的任职资格，具备履行职责所需的工作经验和能力，聘任程序符合相关法律法规的规定。

五、其他履职工作情况

1.与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

2023年任期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行多次沟通，与会计

师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进行探讨和交流，共同推动审计工作的全面、高效开展。

2.维护中小股东合法权益的情况

2023年任期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，切实维护中

小股东合法权益。一是持续关注公司的法人治理和生产经营情况，尤其是关注财务管理、关联交易、其他重大投资项目进展等情况，及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内控体系的建设和落实，强化公司的风险防范体系；二是关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求，完善公司信息披露管理制度，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整；三是对于公司重大决策事项，事先对公司提供的资料进行认真审核，并主动与董事会秘书及相关人员沟通，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，切实维护全体股东的利益；四是注重提高自身水平，参加相关培训，不断更新知识，并加深对相关法律法规的理解和认识，特别是在规范公司法人治理结构、增强社会公众股股东权益保护方面，切实加强、提高自身维护投资者利益的能力。

3.现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023年任期内，本人通过参加董事会、股东大会、现场调研等到公司进行现场办

公和实地考察，还通过邮件、电话等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通，深入了解公司生产经营情况、发展规划、重大项目进展情况，就行业面临的机遇与挑战与公司进行深入探讨，并充分运用自身多年从业经验与专业知识，对公司的发展战略和目标、投资布局、新技术研发等相关工作提出了指导建议，履行了独立董事职责。在履行独立董事职责的过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。

六、总体评价

32023年任期内，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事的责任和义务，积极参与公司经营决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司规范运作。对各项议案及其他重大事项认真审议讨论，结合自身专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。本人也不断加强自身学习，积极参加各类培训，重点加强对最新法律法规及监管规则、提高上市公司质量、公司治理、保护股东权益等方面的理解和认识，不断提高履职能力和工作水平。

2023年5月，本人作为河南豫能控股股份有限公司独立董事的任职期满，在此对

公司股东、董事会、监事会、管理层在我履行独立董事职责过程中所给予的积极、有

效的配合和支持，表示衷心地感谢！独立董事：王京宝

2023年4月23日

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