浙江新和成股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会严格遵守《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规

则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》

《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交易、重大决策、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督，在促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益，建立健全法人治理结构等方面发挥了应有作用。现将监事会2023年度主要工作报告如下：

一、监事会工作情况

2023年度，监事会根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，结合公司实际

情况共召开5次会议，认真审议各项议案，切实履行监事的审查和监督职责。

历次监事会的召集、召开均符合《公司法》《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

监事会具体审议事项如下：

序号会议日期会议届次会议议案审议结果

《2022年度监事会工作报告》

《2022年年度报告及摘要》

《2022年度内部控制自我评价报告》

2023年4第八届监事会

1《关于以募集资金对全资子公司增资的议案》审议通过

月19日第十二次会议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

《2023年第一季度报告》2023年6第八届监事会《浙江新和成股份有限公司第四期员工持股计划（草

2审议通过月7日第十三次会议案）及其摘要》

2023年8第八届监事会《2023年半年度报告及摘要》

3审议通过

月28日第十四次会议《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》

2023年9第九届监事会

4《关于选举公司第九届监事会主席的议案》审议通过

月19日第一次会议

2023年10第九届监事会

5《2023年第三季度报告》审议通过

月25日第二次会议以上会议决议公告均已刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网或提交深圳证券交易所报备。

二、监事会对公司2023年度有关事项发表的独立意见

报告期内，公司监事会认真履行职责，严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》相关条款，着重从公司依法运作、公司财务情况、关联交易等方面认真开展监督工作，保护了公司及广大股东的整体利益，监事会对报告期内有关情况发表独立意见如下：

1、检查公司依法运作情况

在报告期内，监事会列席了公司股东大会和各次董事会会议，对公司各项决议的制定和贯彻以及董事、高级管理人员的职责履行进行了监督和保障作用。公司监事会认为，2023年度公司严格遵守相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法合规；公司董事会全面落实股东大会的各项决议，公司高级管理人员认真贯彻执行董事会决议。公司监事会认为，报告期内公司董事及公司高级管理人员在执行公司职务时，符合公司章程的规定，做到了勤勉尽职、忠于职守，无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司2023年度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告，该报告真实、客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、检查关联交易情况

监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司与关联方之间发生的关联交易决策程序合法，交易价格公允，双方均严格履行其权利和义务，并按照规定对相关日常关联交易情况及时履行信息披露义务。报告期内公司所涉关联交易不存在损害公司和其他股东利益的情形。

4、检查对外担保、关联方占用资金情况报告期内，监事会对公司发生的对外担保情况进行监督与核查，认为报告期

内公司除为控股子公司担保外未发生其他为公司的股东、实际控制人及其关联方、

任何非法人单位或个人提供担保的情形，同时上述担保事项均履行了合法合规的审议程序，财务风险处于可控范围内，不会损害公司及股东的利益。

5、检查定期报告情况

报告期内，监事会对公司定期报告进行了审核，监事会认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报的程序均符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6、监事会对公司信息披露制度执行情况的意见

报告期内，监事会对公司信息披露情况进行了审核，监事会认为：公司已经建立了《信息披露管理制度》《董事会秘书工作制度》等关于信息披露的管理制度。公司董事、监事及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经理执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；

公司董事会严格按信息披露制度要求及时、准确和完整地进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有损害中小股东利益的情况发生。

7、检查募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，监事会认为：公司认真按照中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使

用的相关规定管理和使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更投资项目的情况。本公司募集资金使用和监管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。

8、检查公司内部控制体系运行情况

监事会对公司内部控制体系运行情况进行了监督审核，认为：公司已建立了较为完善的内部制度体系并能得到有效的执行，董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行的实际情况。

三、监事会2024年度工作计划

2024年，监事会将继续严格遵照相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等规定，本着恪尽职守、认真负责的工作态度，依法独立行使职权，对公司经营管理情况、财务状况、董事和高管的履职情况、内控体系运行情况、重大

事项决策程序及股东大会、董事会决议的执行情况等进行有效监督和核查，进一步促进公司规范运作水平的提升，不断提升监事会履职能力，切实保障公司、股东及员工的合法权益。

浙江新和成股份有限公司监事会

2024年4月23日