上证报中国证券网讯12月7日，第一创业公告，全资子公司一创投行于今年10月31日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0102025023号)。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司(以下简称“鸿达兴业”)2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，今年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。

今年12月5日，一创投行收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字〔2025〕21号)，主要内容如下：一创投行涉嫌鸿达兴业可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

江苏证监局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况;未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载;未按规定履行督促及报告义务。

江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

江苏证监局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以1273.59万元罚款;二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好地服务资本市场高质量发展。

一创投行本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未导致第一创业触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形。目前第一创业和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对第一创业及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。