大族激光科技产业集团股份有限公司

对外担保决策制度

（2025年6月修订）

为了做好大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保

的决策和审核工作，特制定本制度。

一、公司对外担保决策的依据：

1、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《大族激光科技产业集团股份有限公司章程》（以下简称《章程》）的有关规定；

2、公司股东会或董事会关于对外担保计划的决议；

3、公司整体发展战略的需要。

二、公司对外担保决策应遵循的原则：

1、符合法律、法规及《章程》所规定的对外担保范围；

2、符合公司的发展战略和整体经营需要；

3、科学决策、民主决策。

三、公司对外担保的条件

1、未经董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保；

2、公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控

制人及其关联方应当提供反担保。

四、公司对外担保的审批权限和程序：

（一）股东会的审批权限

公司下列对外担保行为，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意，且须经股东会审议通过：

1、公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的

50%以后提供的任何担保；

2、公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的

30%以后提供的任何担保；

3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

4、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

5、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

6、最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的

30%；

7、中国证监会、深圳证券交易所或《章程》规定的其他应该由公司股东会审

议通过的担保情形。

大族激光科技产业集团股份有限公司对外担保决策制度1公司股东会审议前款第（6）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，除本条上款规定的情形外，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。

（二）董事会的审批权限

董事会有权决定除法律、法规、证券交易所或公司章程规定须由股东会审议批准情形以外的对外担保。

董事会就审批权限范围内的对外担保作出决议时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

五、公司对外担保决策的程序

1、在董事会审议对外担保事项之前（或提交股东会表决前），公司相关职能

部门应将债务人的资信状况，该担保事项的利益和风险书面报告董事会或股东会；

2、股东会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有关联关系的股

东或者董事应当回避表决；

3、董事会秘书应当详细记录有关董事会会议和股东会的讨论和表决情况。

六、公司对外担保合同管理

公司对外担保，应当订立书面合同。担保合同应当按照公司内部管理规定妥善保管，并及时通报董事会秘书和财务部门。

七、对外担保的信息披露

1、公司必须严格按照《上市规则》、《章程》的有关规定，认真履行对外担

保情况的信息披露义务；

2、公司必须按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项的资料；

3、公司董事会或者股东大会审议批准的对外担保，必须在证券交易所的网站

和符合中国证监会规定条件的媒体及时披露，披露的内容包括董事会或者股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额；

4、公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同

本公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。

八、释义

本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

九、效力

本制度与应适用的相关法律、法规、深圳证券交易所有关业务规则的规定及

《章程》相悖时，应按后者规定内容执行，并应及时对本规则进行修订。

大族激光科技产业集团股份有限公司对外担保决策制度2十、批准和解释

本制度自公司股东会通过之日起执行，修改时亦同。

本制度的解释权归公司董事会。

大族激光科技产业集团股份有限公司

2025年6月25日

大族激光科技产业集团股份有限公司对外担保决策制度3