盾安环境:华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江盾安人工环境股份有限公司

非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作

为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”或“公司”或“上市公司”）非公开发行股票持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第13号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对盾安环

境限售股份持有人持有的限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司非公开发行股票情况根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888号），公司非公开发行人民币普通股（A股）139414802股，发行价格为人民币 5.81元/股，募集资金总额为人民币809999999.62元。公司已就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记、托管及限售手续，新增股份已于2023年1月

6日在深圳证券交易所上市，新增股份上市后，公司股份总数由917212180股

增加至1056626982股。

本次限售股形成后，公司未发生派送股票股利、公积金转增股本、配股等情形，因公司实施限制性股票及股票期权激励计划，以及相应的激励对象自主行权及限制性股票回购注销，公司股本由1056626982股变动至1074677139股。

截至2025年12月18日，公司总股本为1074677139股，尚未解除限售的股份数量为155433010股，占公司总股本的比例为14.46%；其中本次限售股上市流通数量为139414802股，占公司总股本的比例为12.9727%。

1二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况本次申请解除股份限售的股东为珠海格力电器股份有限公司（以下简称“格力电器”）。截至本核查意见出具日，格力电器相关承诺及履行情况如下：

承诺承诺承诺承诺类型承诺内容承诺时间履行情况事由方期限

本公司通过本次发行获得的上市公司的新增股份，自新增股份上市之日起三十六个月内将不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。在前述股份限售期内，本公司取得的新增股份履行完毕。截关于非公因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等事项至本核查意见

其他格力开发行股而衍生取得的股票，本公司亦遵守上述股份锁定安排。2022年7三年出具日，格力承诺电器份锁定期如果法律法规或中国证券监督管理委员会等监管机构对月8日电器没有转让

的承诺于上述锁定期安排另有要求的，本公司同意根据相关法上述股份。

律法规的规定及监管机构的要求进行相应调整。

前述锁定期届满后，本公司通过本次发行获得的上市公司新增股份的出售或转让，按法律法规以及中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。

1、本公司将维护上市公司的独立性，与上市公司之间保

持人员独立、机构独立、财务独立、资产完整。

2、本公司严格遵守中国证监会关于上市公司的独立性的规定，不利用控股地位违反上市公司规范运作程序、干正常履行中。

关于保持

预上市公司经营决策、损害上市公司和其他股东的合截至本核查意其他格力上市公司2022年1法权益。长期见出具日，未承诺电器独立性的月13日

3、本公司及本公司控制的其他下属企业保证不以任何方发生违反承诺

承诺式占用上市公司及其控制的下属企业的资金。的情形。

4、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。

1、截至本承诺函出具之日，本公司及下属企业与盾安环

境及下属企业生产的商用空调（冷水机组）以及应用于正常履行中。

核电、数据通讯领域的暖通设备产品存在同业竞争的情截至本核查意况。本公司承诺在条件许可的前提下，以有利于双方利见出具日，承益为原则，在本次收购完成后五年内，通过采取并购重诺所述同业竞

关于避免组、资产处置、股权转让、业务经营委托、股权委托或其他格力2022年1争事项未对公同业竞争将新业务机会赋予盾安环境及其控制的企业等多种方式长期承诺电器月13日司构成重大不的承诺解决上述现存的同业竞争问题。

利影响，未发

2、除上述需要解决的同业竞争外，在本公司控制盾安环

生违反承诺或境期间，本公司将依法采取必要及可能的措施避免本公超期未履行承司及本公司其他下属企业再发生与盾安环境的主营业务诺的情形。

构成同业竞争的业务或活动。

3、本公司或本公司其他下属企业获得与盾安环境构成实

2承诺承诺承诺

承诺类型承诺内容承诺时间履行情况事由方期限质性同业竞争的业务机会（与盾安环境的主营业务相同或者相似但不构成控制或重大影响的少数股权财务性投资商业机会除外），本公司将书面通知盾安环境，若盾安环境在收到本公司的通知后30日内做出愿意接受该业务机会的书面答复，本公司及本公司的其他下属企业（盾安环境及其控制的企业除外）将尽力促成该等业务机会

按照合理、公平条款和条件首先提供给盾安环境。若监管机构认为本公司或本公司的其他下属企业从事上述业务与盾安环境的主营业务构成同业竞争或盾安环境及其

控制的企业拟从事上述业务的，本公司将采取法律法规允许的方式（包括但不限于转让、委托经营、委托管理、租赁、承包等方式）进行解决。

4、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一

时终止：（1）本公司不再是盾安环境的控股股东；（2）

上市地法律、法规及规范性文件的规定对某项承诺内容

无要求时，相应部分自行终止。如因本公司未履行在本承诺函中所作的承诺给上市公司造成损失的，本公司将赔偿上市公司的实际损失。“下属企业”就本承诺函的任何一方而言，指由其（1）持有或控制50%或以上已发行股本或享有50%或以上的投票权（如适用），或（2）有权控制董事会之组成或以其他形式控制的任何其他企业或实体。

1、本公司不会利用控股股东地位谋求上市公司在业务经正常履行中。

营等方面给予本公司及控制的其他企业优于独立第三方截至本核查意的条件或利益。

见出具日，格

2、本公司及控制的其他企业将严格规范与上市公司之间

力电器与公司的关联交易；对于与上市公司经营活动相关的有必要进发生的关联交

行的关联交易，本公司及控制的其他企业将严格遵循相易参照市场价关于规范关法律法规及规范性文件以及上市公司内部管理制度中

其他格力2022年1格定价、交易

关联交易关于关联交易的相关要求，履行关联交易决策程序，按长期承诺电器月13日定价公允，并的承诺照公平、公允和等价有偿的原则进行，确保定价公允，严格按照相关

并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审法律法规要求

批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股履行审议程序东利益。

和信息披露义

3、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有务，符合承诺效。如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成要求。