浙江六和律师事务所

关于中捷资源投资股份有限公司

2025年第一次（临时）股东大会的

法律意见书

浙六和法意（2025）第2098号

致：中捷资源投资股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规、

规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所（下称“本所”）接受中捷资源投资股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派高金榜、王成才律师（下称“本所律师”）出席公司2025年第一次（临时）股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果的有效性等事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集根据公司董事会于2025年10月30日在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上

刊载的《关于召开2025年第一次（临时）股东大会的通知》，公司董事会已提前

15日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会会议的召开时间、会议地点、召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。

（二）本次股东大会的召开本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1公司本次股东大会现场会议于2025年11月18日15:00在浙江省玉环市大麦屿

街道兴港东路198号公司行政楼五楼会议室召开，会议由李辉先生主持。

本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向

全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

通过互联网投票系统投票的时间为2025年11月18日9:15至15:00期间的任意时间。

经核查，公司本次股东大会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东大会的通知相符；会议审议事项与本次股东大会的通知相符。

本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会人员的资格与召集人资格

（一）经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计2名，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为129849489股，占公司有表决权股份总数的10.8617%。

（二）根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票

系统出席本次会议的股东共计229人，代表有表决权的股份总数为16766877股，占公司有表决权股份总数的1.4025%。

（三）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会现场会议。

经核查出席本次股东大会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及对召集

人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效，董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）表决程序

1、现场会议表决程序

本次股东大会现场会议就审议的议案，逐项进行了表决，表决时由股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。

22、网络投票表决程序

公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式

的投票平台，部分股东在有效时限内通过深圳证券交易所的交易系统投票平台或互联网投票平台行使了表决权。

（二）本次股东大会对各议案的表决具体情况如下：

1、审议《关于减少注册资本、修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意137328497股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6652%；反对9258769股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.3150%；弃权29100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东

所持有效表决权股份的0.0198%。

本议案系特别决议事项，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、审议《关于修订<股东会议事规则>的议案》

表决结果：同意137315573股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6564%；反对9265393股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.3195%；弃权35400股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0241%。

本议案系特别决议事项，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3、审议《关于修订<累积投票实施细则>的议案》

表决结果：同意137285373股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6358%；反对9295593股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.3401%；弃权35400股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0241%。

根据表决结果，本议案获通过。

4、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》

表决结果：同意137285573股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6359%；反对9295393股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.3399%；弃权35400股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0241%。

3本议案系特别决议事项，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

5、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

表决结果：同意137373573股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6959%；反对9207293股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.2799%；弃权35500股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0242%。

根据表决结果，本议案获通过。

6、审议《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》

表决结果：同意137467473股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.7600%；反对9113293股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.2157%；弃权35600股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0243%。

根据表决结果，本议案获通过。

7、审议《关于修订<防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金管理办法>的议案》

表决结果：同意137460873股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.7555%；反对9120893股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.2209%；弃权34600股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0236%。

根据表决结果，本议案获通过。

8、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

表决结果：同意137373373股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6958%；反对9207293股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.2799%；弃权35700股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0243%。

根据表决结果，本议案获通过。

9、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

表决结果：同意137295973股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6430%；反对9237093股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

46.3002%；弃权83300股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0568%。

根据表决结果，本议案获通过。

10、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

表决结果：同意137298773股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6449%；反对9236893股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.3000%；弃权80700股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0550%。

根据表决结果，本议案获通过。

11、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

表决结果：同意137351273股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

93.6807%；反对9229393股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的

6.2949%；弃权35700股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有

股东所持有效表决权股份的0.0243%。

根据表决结果，本议案获通过。

本次股东大会按《公司章程》的规定监票，并当场公布表决结果。

本所律师认为，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决方式、表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、

召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

本法律意见书一式两份。

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