上海科华生物工程股份有限公司

独立董事2025年度述职报告

（张镇西）

各位股东及股东代表：

本人作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》法律、行政法规、部门规章、其他规

范性文件以及《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海科华生物工程股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的要求，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，在2025年履职期间（以下简称“履职期间”），积极出席公司的相关会议，认真审议董事会和专门委员会等各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人履职期间履职情况述职如下：

一、基本情况

本人张镇西，1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博士生导师，2018年退休。曾任西安交通大学生命科学与技术学院副院长、代院长、生物医学分析技术及仪器研究所、生物医学光子学及传感研究所所长。

曾任教育部高等学校生物医学工程专业教学指导委员会、生物医学光子学教育部

网上合作研究中心等多个专业/学术委员会成员及《中国激光》和《激光生物学报》副主编、《西安交通大学学报》多个专业期刊编委。曾获国家科技进步奖二等奖、陕西省科学技术奖一等奖、政府特殊津贴等多项国家/省市级奖项。曾主持国家自然科学基金仪器研制及重点等项目二十余项。现任美国达特茅斯大学-西安交通大学生物医学光学国际联合实验室主任，海峡两岸纳米生医光电研讨会发起人。本人于2024年3月20日起任公司独立董事。

履职期间内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、2025年度履职概况（一）出席董事会及股东会会议的情况

本人亲自出席了履职期间召开的全部董事会会议，对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会议期间认真审议每一个议题，并提出专业、合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公司重大经营决策事项和其他重大事项均按照有关规定履行了审议程序。

履职期间，本人出席董事会、股东会会议的情况如下：

出席董事会及股东会会议的情况应参加亲自出席委托出席缺席董是否连续两次未履职期间出席股东董事会董事会次董事会次事会次亲自出席董事会召开股东会次数次数数数数会议会次数

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（二）参与董事会专门委员会工作情况

履职期间，本人作为公司第十届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，严格按照公司董事会各专门委员会议事规则的相关要求，积极履行职责。

薪酬与考核委员会审计委员会提名委员会实际出席次实际出席次实际出席次应出席次数应出席次数应出席次数数数数

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1、薪酬与考核委员会

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，主持召开薪酬与考核委员会会议，对公司高级管理人员的薪酬确认和绩效考核事项进行了审议和表决，切实履行薪酬与考核委员会主任委员职责。

2、审计委员会

本人作为审计委员会委员，对定期报告、募集资金存放与使用、续聘会计师事务所、聘任财务总监等事项进行审议，发挥审计委员会专业职能和监督作用。

3、提名委员会

本人作为提名委员会委员，对公司高级管理人员的任职资格是否符合进行了核实，对聘任高级管理人员的审议程序进行监督，切实地履行提名委员会的职责。

（三）行使独立董事职权的情况

履职期间，本人作为公司第十届董事会独立董事，严格按照相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定认真、勤勉、尽责地履行职责，持续关注公司的日常经营状况、有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。本人通过听取相关人员汇报并进行现场考察，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会及其专门委员会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。履职期间，公司未出现需独立董事行使《上市公司独立董事管理办法》规定的特别职权事项。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

履职期间，本人对公司定期报告、公司管理制度的完善及执行情况进行监督，对公司内部审计机构的审计工作进行检查，与会计师事务所就审计计划、审计要点、风险防控等事项进行有效的探讨和交流，全面把握公司财务状况与内控实效，独立、客观地履行监督职能，保障公司治理规范与稳健发展。

（五）与中小股东沟通的情况

履职期间，本人积极关注并认真监督公司与中小股东沟通交流情况，并通过参加股东会，听取中小股东的意见和建议。

（六）在公司现场工作的情况及公司配合工作的情况

履职期间，本人作为公司第十届董事会独立董事，本人不定期通过现场考察、电话、邮件、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司经营情况和财务状况。公司重视独立董事履职保障工作，在每次召开相关会议前，全面及时地提供相关资料，同时就公司生产经营及重大事项及时沟通，征求、听取独立董事的专业意见，充分保证独立董事的知情权。

在本人履职过程中，公司相关人员能够做到积极配合，不干预本人独立行使职权，为本人履职提供了必要的工作条件和充分的支持。

三、2025年度履职重点关注事项的情况

履职期间，本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各事项，关注外部环境对市场变化及对公司的影响，在审议相关会议议案时，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司及股东特别是中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营等方面发挥应有的作用，促进公司的良性发展和规范运作。履职期间，重点关注事项如下：

（一）定期报告、内部控制评价报告相关事项

履职期间，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据、重要事项、内部控制情况，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2024年年度报告》经公司2024年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内部控制评价报告的审议及披露程序合法合规，公司定期报告内容真实、准确、完整。

（二）取消监事会，制定、修订公司部分管理制度，设置职工代表董事公司于2025年10月13日召开第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本及修订<公司章程>的议案》《关于制定、修订公司部分管理制度的议案》，并经2025年第一次临时股东会审议通过。同意公司取消监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的原监事会职权，并在董事会中设置一名职工代表董事，董事人数不变。

（三）续聘会计师事务所公司于2025年10月13日召开第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十一次会议，于2025年10月29日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报表和内部控制的审计机构。公司续聘会计师事务所的审议及披露程序合法合规。

（四）聘任财务总监公司于2025年7月31日召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任了公司财务总监。财务总监任职资格已经公司董事会审计委员会、提名委员会审核通过，聘任程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定。

（五）高级管理人员的薪酬

公司薪酬与考核委员会根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》的相关规定

对高级管理人员的履职及薪酬情况进行了审查，确保高级管理人员薪酬符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定并按照考核结果发放，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、总体评价和建议

在本人履职期间，本人严格按照相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定认真、勤勉、尽责地履行

独立董事职责，认真审议董事会及董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会各项议案，就相关问题进行充分的沟通，对相关事项认真发表相关意见，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。本人对公司董事会、管理层及相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合和支持表示衷心感谢！

2026年任职期间，本人将本着诚信、勤勉、忠实、独立的原则，加强同公司

董事会、经营管理层之间的沟通与协作，加强现场工作，充分了解公司经营情况，认真学习上市公司治理的相关规定以及有关对上市公司加强监管的文件，结合自身的专业优势，履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司持续、稳定、健康发展。

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独立董事：张镇西

2026年4月17日