中信证券股份有限公司

关于上海科华生物工程股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海科华

生物工程股份有限公司（以下简称“科华生物”或“公司”）公开发行可转换公司债

券的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的相关规定，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970号）核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币73800万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年。截至2020年8月4日止，本公司实际公开发行可转债738万张，每张面值为人民币100元，按面值平价发行，认购资金总额为人民币738000000.00元，扣减本次可转债发行的承销保荐费用、律师费、审计及验资费用、资信评级费、信息披露费用、发行手续费及其他费用后，本次募集资金净额为人民币

718529590.53元。

以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字［2020］第 ZA15985号《验资报告》。

（二）本期使用金额及当前余额

2025年募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元项目募集资金专户发生情况

2024年12月31日募集资金余额21611.21

加：本年度专户利息收入-手续费支出净额127.95

加：以定期存款及结构性存款取得利息收入0

1项目募集资金专户发生情况

减：本年度募集资金投资项目支出2710.42

减：本年度使用募集资金进行现金管理金额0

加：本年度收回使用募集资金进行现金管理金额0

截止2025年12月31日募集资金余额19028.74

其中：截止2025年12月31日专户余额19028.74截止2025年12月31日定期存款及结构性存款余额0

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规以及《上海科华生物工程股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，公司制定了《上海科华生物工程股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。

（二）募集资金专户存储情况公司于2020年7月23日召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》，同意公司在交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）、

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）各设立1个募集资金专户。2020年8月26日，公司及中信证券分别与交通银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、中国银行签署了《募集资金三方监管协议》，并开设了募集资金专户。

公司于2020年10月27日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体暨重新签署募集资金监管协议的议案》，同意增加全资子公司上海科华实验系统有限公司（以下简称“实验系统”）作为“研发项目及总部运营提升项目”中子项目“研发项目”实

施主体之一，主要负责仪器研发项目的实施。2020年11月30日，公司、实验系统及保荐机构中信证券与该项目募集资金专户的开户行交通银行重新签署了

2《募集资金四方监管协议》。

公司于2023年6月12日召开第八届董事会第三十三次会议、第八届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意增加全资子公司上海科华医疗设备有限公司（以下简称“科华医疗”）为“集采及区域检测中心建设项目”的实施主体，增加全资子公司实验系统及其陕西分公司为“化学发光生产线建设项目（调整）”的实施主体。2023年7月12日，公司及科华医疗、中国民生银行及中信证券签署完成《募集资金四方监管协议》；

2023年8月3日，公司、实验系统、交通银行及中信证券签署完成《募集资金四方监管协议》，公司、实验系统及其陕西分公司、交通银行及中信证券签署完成《募集资金五方监管协议》。

公司于2024年9月23日召开第十届董事会第七次会议、第十届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及调整投资构成明细暨部分募投项目延期的议案》，同意增加公司全资子公司科华（西安）生物工程有限公司（以下简称“西安科华”）为募集资金投资项目“化学发光生产线建设项目（调整）”的实施主体；同意取消公司全资子公司实验系统的陕西分公

司作为“化学发光生产线建设项目（调整）”的实施主体，并将实验系统陕西分公司作为“化学发光生产线建设项目（调整）”实施主体期间实施该项目形成的资产

对西安科华增资；同意公司、实验系统及其陕西分公司以借款/增资方式向西安

科华提供“化学发光生产线建设项目（调整）”募集资金，便于西安科华实施“化学发光生产线建设项目（调整）”。2024年11月7日，公司、西安科华、交通银行及中信证券签署完成《募集资金四方监管协议》。同时，公司、实验系统及其陕西分公司、交通银行及中信证券签订了《关于<募集资金五方监管协议>之终止协议》，终止了各方于2023年8月3日签署的《募集资金五方监管协议》，并注销了实验系统陕西分公司于交通银行开设的募集资金专项账户。

上述协议的内容与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，并且在公司使用募集资金时得到了切实履行。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户的存储情况如下：

单位：人民币万元

3序募集资金余

开户方开户银行银行帐号开户日期存储方式号额

1中国银行上海市漕公司452******5232020.8.10-已销户

河泾支行

2上海浦东发展银行983*********公司

徐汇支行*****337

2020.8.26-已销户

3实验系统陕交通银行上海漕河310*********

西分公司泾科技支行******7442023.8.3-已销户

4交通银行上海漕河310*********公司

泾支行******7182020.7.202237.28活期存款

5中国民生银行上海公司632***5812020.7.29176.08活期存款

分行营业部

6中国民生银行上海科华医疗640***7572023.7.124978.70活期存款

外滩支行

7交通银行上海漕河310*********实验系统******6682023.8.3260.06活期存款泾科技支行

8交通银行上海漕河310*********西安科华

泾科技支行******400

2024.11.711376.62活期存款

合计19028.74

注：交通银行上海漕河泾支行于2025年6月起更名为交通银行上海漕河泾科技支行。

三、本年度募集资金的使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施主体、实施地点、实施方式变更及延期情况

公司2025年度不存在募集资金投资项目的实施主体、实施地点、实施方式变更及延期的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2025年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司2025年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理情况公司2025年度不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（七）超募资金使用情况

4公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金目前均存放于公司银行募集资金专户中，将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。

（九）募资资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。

六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与使用

情况进行了鉴证并出具了《鉴证报告》，其鉴证结论为：

“我们认为，科华生物《2025年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了科华生物2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。”七、保荐机构核查程序与核查意见

2025年年度，公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，公司2025年

度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规

范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

5附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海科华生物工程股份有限公司2025年度

单位：人民币万元

募集资金总额73800.00本年度投入募集资金总额2710.42报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额55289.80累计变更用途的募集资金总额比例无

是否已变更项目募集资金承调整后投本年度投截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实是否达到预项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向（含部分变更）诺投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益计效益发生重大变化

2027年06月30

集采及区域检测中心建设项目否8250.008250.00301.803193.7838.71不适用不适用否日

2027年06月30目前项目在

化学发光生产线建设项目（调整）否30997.7730997.772408.6217813.4757.47不适用否日建

研发项目及总部运营提升项目否21893.9421893.94021956.20100.28已完成不适用不适用否

补充流动资金项目否12658.2912658.29012326.3597.38已完成不适用不适用否

承诺投资项目小计73800.0073800.002710.4255289.80-

募投项目“集采及区域检测中心建设项目”“化学发光生产线建设项目（调整）”在实施过程中，受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，建设进未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项度较预计有所延缓。为确保公司募投项目稳步实施，根据实际情况，基于谨慎原则，公司于2026年4月15日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了目）《关于部分募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途、项目投资规模不变的情况下，公司决定将募投项目“集采及区域检测中心建设项目”“化学发光生产线建设项目（调整）”达到预定可使用状态的日期由2026年6月30日调整为2027年6月30日。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无用闲置募集资金进行现金管理情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

尚未使用的募集资金用途及去向详见三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注：上表中募集资金承诺投资总额及调整后投资总额系根据可转债发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

（以下无正文）6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海科华生物工程股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

——————————————————石坡洪立斌中信证券股份有限公司

2026年4月16日

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