北京市金杜（广州）律师事务所

关于广州达安基因股份有限公司

2025年第四次临时股东会的法律意见书

致：广州达安基因股份有限公司

北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广州达安基因股份有

限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《广州达安基因股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2025年11月17日召开的2025年第四次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2025年第三次临时股东会审议通过的《公司章程》；

2.公司2025年10月31日刊登于《证券时报》《上海证券报》《经济参考报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站的《广州达安基因股份有限公司第九届董事会2025年第三次临时会议决议公告》；

3.公司2025年10月31日刊登于《证券时报》《上海证券报》《经济参考报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站的《广州达安基因股份有限公司关于召开2025年第四次临时股东会通知的公告》（以下简称《股东会通知》）；

4.本次股东会股权登记日（2025年11月11日）的股东名册；5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

6.深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果；

7.公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、

《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律法规发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

2一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集

2025年10月30日，公司第九届董事会2025年第三次临时会议审议通过

《关于召开2025年第四次临时股东会的议案》，决定于2025年11月17日召开2025年第四次临时股东会。

2025年10月31日，公司以公告形式在《证券时报》《上海证券报》、巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站披露了《股东会通知》。

（二）本次股东会的召开

1.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东会的现场会议于2025年11月17日14:30在广州市高新技术

开发区科学城香山路19号一楼讲学厅召开，该现场会议由公司董事长韦典含主持。

3.本次股东会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股

东会召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互

联网投票系统进行网络投票的具体时间为股东会召开当日的9:15至15:00。

经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东

的持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东会的股东及股东代理人共4人，代表有表决权股份443909004股，占公司有表决权股份总数的31.6299%。

3根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东

会网络投票的股东共597名，代表有表决权股份15450687股，占公司有表决权股份总数的1.1009%。

其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共598人（包括通过现场投票的中小投资者1人和通过网络投票的中小投资者597人），代表有表决权股份15450787股，占公司有表决权股份总数的1.1009%。

综上，出席本次股东会的股东人数共计601人，代表有表决权股份

459359691股，占公司有表决权股份总数的32.7308%。

除上述出席本次股东会人员以外，出席或列席本次股东会会议的人员还包括公司董事、高级管理人员、董事会秘书以及本所律师。

前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序、表决结果

（一）本次股东会的表决程序

1.本次股东会审议的议案与《股东会通知》相符，没有出现修改原议案或增

加新议案的情形。

2.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，

本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

4系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司

向公司提供了本次网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议情况和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决

情况和结果，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东会的表决结果

经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于增选公司第九届董事会独立董事候选人的议案》之表决结果如下：

同意458070213股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.7193%；反对1075985股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2342%；弃权213493股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0465%。

其中，中小投资者表决情况为，同意14161309股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的91.6543%；反对1075985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的6.9639%；

弃权213493股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3818%。

2.《关于调整自有资金现金管理品种的议案》

同意454840597股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.0162%；反对4309601股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.9382%；弃权209493股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0456%。

其中，中小投资者表决情况为，同意10931693股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的70.7517%；反对4309601股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的27.8924%；

弃权209493股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3559%。

3.《关于修订公司部分制度的议案》之表决结果如下：

3.01《修订<独立董事工作制度>》

5同意451256025股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的98.2359%；反对7861404股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.7114%；弃权242262股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0527%。

其中，中小投资者表决情况为，同意7347121股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的47.5518%；反对7861404股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

50.8803%；弃权242262股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会

议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5680%。

3.02《修订<募集资金管理办法>》

同意449960027股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.9537%；反对9175404股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.9974%；弃权242262股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0488%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6051123股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的31.1638%；反对9175404股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的59.3847%；

弃权224260股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.4514%。

3.03《修订<对外担保管理制度>》

同意449819425股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.9231%；反对9299404股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的2.0244%；弃权240862股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0524%。

其中，中小投资者表决情况为，同意5910521股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的38.2539%；反对9299404股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的60.1873%；

弃权240862股（其中，因未投票默认弃权17300股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5589%。

3.04《修订<关联交易管理制度>》

同意449927127股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.9466%；反对9236104股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的2.0106%；弃权196460股（其中，因未投票默认弃权5100股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0428%。

6其中，中小投资者表决情况为，同意6018223股，占出席会议中小投资者

及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的38.9509%；反对9236104股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的59.7776%；

弃权196460股（其中，因未投票默认弃权5100股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.2715%。

3.05《修订<会计师事务所选聘制度>》

同意449976994股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.9574%；反对9134004股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.9884%；弃权248693股（其中，因未投票默认弃权21800股），占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0541%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6068090股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的39.2737%；反对9134004股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的59.1168%；

弃权248693股（其中，因未投票默认弃权21800股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.6096%。

本所律师认为，公司本次股东会表决程序符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）7（本页无正文，为《北京市金杜（广州）律师事务所关于广州达安基因股份有限公司2025年第四次临时股东会的法律意见书》之签章页）

北京市金杜（广州）律师事务所经办律师：

刘婷婷陈芷瑶

单位负责人：

王立新

2025年11月17日

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