旺能环境:国浩律师（杭州）事务所关于旺能环境股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

国浩律师（杭州）事务所

关于

旺能环境股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B区 2号、15号国浩律师楼邮编：310008

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二零二五年九月国浩律师（杭州）事务所法律意见书

国浩律师（杭州）事务所关于旺能环境股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：旺能环境股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件

及现行有效的《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法规、

规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的

表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

1国浩律师（杭州）事务所法律意见书

本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序（一）公司董事会已于2025年8月28日公开披露了《旺能环境股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会

议召开及表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系方

式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。

由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

（二）公司本次股东大会现场会议于2025年9月15日14时30分在公司会

议室召开，由公司董事长单超先生主持本次股东大会。

（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间为2025年9月15日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，

下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时

间为2025年9月15日9:15-15:00的任意时间。

（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致。

本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格

（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳

2国浩律师（杭州）事务所法律意见书

证券交易所截至2025年9月8日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及

股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共代表股东

3名，代表有表决权的股份数149090566股，占公司有表决权股份总数的

35.1116%。

根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的

网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共83名，代表有表决权的股份数5679451股，占公司有表决权股份总数的

1.3375%。

上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计86名，代表有表决权的股份数154770017股，占公司有表决权股份总数的36.4492%。

（三）列席本次股东大会的人员为公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。

（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和

网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》规定的程序由股东代表、公司监事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券通信有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对各议案的中小投资者表决情况进行了单独

3国浩律师（杭州）事务所法律意见书计票，形成本次股东大会的最终表决结果。

（二）本次股东大会的表决结果

1、本次股东大会审议的议案及表决结果如下：

（1）《2025年半年度利润分配预案》

表决情况：同意154618517股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9021％；反对136900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0885％；

弃权14600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0094％；

中小股东表决情况：同意5527951股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.3325％；反对136900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.4104％；弃权14600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2571％。

（2）《关于修订<公司章程>的议案》

表决情况：同意154621417股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9040％；反对104100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0673％；

弃权44500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0288％；

中小股东表决情况：同意5530851股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的97.3835％；反对104100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.8329％；弃权44500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.7835％。

（3）《关于修订及制定公司管理制度的议案》

3.01《股东大会议事规则》

表决情况：同意149943006股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8812％；反对4781311股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0893％；弃权45700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的0.0295％；

中小股东表决情况：同意852440股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的15.0092％；反对4781311股，占出席本次股东大会中小股东有

4国浩律师（杭州）事务所法律意见书

效表决权股份总数的84.1861％；弃权45700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.8047％。

3.02《董事会议事规则》

表决情况：同意149925006股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8695％；反对4781311股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0893％；弃权63700股（其中，因未投票默认弃权18000股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0412％；

中小股东表决情况：同意834440股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.6923％；反对4781311股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的84.1861％；弃权63700股（其中，因未投票默认弃权18000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.1216％。

3.03《独立董事工作制度》

表决情况：同意149924506股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8692％；反对4752711股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0708％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0600％；

中小股东表决情况：同意833940股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.6835％；反对4752711股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.6826％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6340％。

3.04《关联交易的决策权限与程序规则》

表决情况：同意149914306股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8626％；反对4762911股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0774％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0600％；

中小股东表决情况：同意823740股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.5039％；反对4762911股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.8622％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6340％。

5国浩律师（杭州）事务所法律意见书

3.05《重大交易的决策权限与程序规则》

表决情况：同意149922506股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8679％；反对4783311股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0906％；弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0415％；

中小股东表决情况：同意831940股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.6482％；反对4783311股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的84.2214％；弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.1304％。

3.06《募集资金管理制度》

表决情况：同意149918306股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8652％；反对4758911股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0748％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0600％；

中小股东表决情况：同意827740股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.5743％；反对4758911股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.7917％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6340％。

3.07《累积投票制实施细则》

表决情况：同意149912106股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8612％；反对4765111股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0788％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0600％；

中小股东表决情况：同意821540股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.4651％；反对4765111股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.9009％；弃权92800股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6340％。

3.08《董事、高级管理人员薪酬管理制度》

表决情况：同意154591717股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

6国浩律师（杭州）事务所法律意见书

99.8848％；反对114100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0737％；

弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0415％；

中小股东表决情况：同意5501151股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的96.8606％；反对114100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的2.0090％；弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.1304％。

3.09《对外担保管理制度》

表决情况：同意149942906股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8811％；反对4762911股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0774％；弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0415％；

中小股东表决情况：同意852340股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的15.0074％；反对4762911股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.8622％；弃权64200股（其中，因未投票默认弃权18500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.1304％。

3.10《会计师事务所选聘制度》

表决情况：同意149903206股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

96.8555％；反对4783311股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

3.0906％；弃权83500股（其中，因未投票默认弃权37800股），占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0540％；

中小股东表决情况：同意812640股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的14.3084％；反对4783311股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的84.2214％；弃权83500股（其中，因未投票默认弃权37800股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.4702％。

2、本次股东大会审议的第2项、第3.01项、第3.02项议案为特别决议事项，

经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过，其余议案均为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数通过。

经本所律师核查后认为，本次股东大会审议的议案获得通过。

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3、本次股东大会审议的议案均不涉及关联交易事项。

4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事

项的参与度，前述议案将对中小投资者的表决单独计票并进行公开披露。

本所律师核查后认为，本次股东大会审议议案获得通过。本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：旺能环境股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文

件和《公司章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

——本法律意见书正文结束——