华帝股份:董事、高级管理人员离职管理制度

华帝股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度

华帝股份有限公司

董事、高级管理人员

离职管理制度

（二零二六年四月）

1华帝股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范华帝股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职管理，保障

公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》和《华帝股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的离职管理。

第二章离职情形与生效条件

第三条董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞任应当向董事

会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在2日内披露有关情况。

如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数、董事会或者其专门委员会中独立董事所

占的比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。

第四条董事可在任期届满前由股东会解除其职务，股东会决议作出之日解任生效。股东会在

任期届满前无正当理由提前解任董事的，该董事可以要求公司予以赔偿。

第五条董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事会及其专

门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

第六条董事会可以决议解聘高级管理人员，决议作出之日解聘生效。

第七条出现法律法规或者《公司章程》等规定的应当免去董事、高级管理人员职务的情形时，公司将按规定解除其职务。

第三章移交手续与未结事项处理

第八条董事、高级管理人员离职，应与董事会或者公司指定人员进行工作交接并办妥所有移交手续，确保公司业务和管理的连续性。交接内容包括但不限于电子及纸质的文件资料、印章和公司其他资产、未结事项的说明等。对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向拟接手的人员详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。

第九条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，明确保障承诺履行、配合未尽事宜的后续安排，并将审计结果向董事会报告。

2华帝股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度

第十条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补偿、增持计划等），不因离任变更或者豁免。董事、高级管理人员应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或者豁免。公司有权要求离职董事、高级管理人员制定书面履行方案及承诺；

如承诺人未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求承诺人赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职董事及高级管理人员的责任及义务

第十一条董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承担的忠实义务，在

任期结束后并不当然解除。董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。公司董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满后承担忠实义务的具体期限为5年。

董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。董事、高级管理人员负有的其它义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任时间之间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而确定。

第十二条董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，离职董

事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）在离职后6个月内不得转让其所持公司股份；

（二）在就任时确定的任职期间和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转