第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于联创电子科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）

作为联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、“公司”）非公开发行股

票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对联创电子2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081号）核准，公司非公开发行人民币普通

股（A股）118867915股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币

9.01元，于2020年11月3日共募集1070999914.15元，扣除与发行有关的费用

12895532.76元（不含增值税），公司实际募集资金净额为1058104381.39元。

上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年11月4日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）118867915股后实收股本的验资报告》（大华验字[2020]000618号）。

公司对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署《募集资金三方监管协议》，并已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户账户内。募集资金的存放、管理和使用，均符合法律、法规及相关规章制度的规定和要求。

截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入957202065.38元，本年度使用募集资金62716443.55元。截至2023年12月31日，募集资金账户余额为人民币24846015.56元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为76056300.45元，其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金80000000.00元，募集资金存放期间的利息净收入3943699.55元，其中本年利息收入63183.40元。

二、募集资金的管理、存放情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第七届董事会

第二十一次会议审议通过。

（二）募集资金三方监管协议签订情况

根据《募集资金管理制度》要求，公司对募集资金实行专户存储，签订募集资金三方监管协议的具体情况如下：

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年11月，公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、

中国光大银行股份有限公司南昌分行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募

集资金专项账户。2020年11月，公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行开设了募

集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2021年7月，公司、公司子公司江西联创电子与中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行签署了《募集资金三方监管协议》补充协议。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

2022年上半年公司非公开发行股票部分专户所存放的募集资金及其利息已使用完毕。为减少管理成本，公司已依法注销部分银行募集资金账户，公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》同时终止。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，非公开发行股票募集资金的具体存放情况列示如下：

单位：元序银行名称银行账号期末余额存储方式号中国建设银行股

1份有限公司南昌3605015201500000123524846015.56活期

东湖支行中国银行股份有

2023年8月28

2限公司南昌市青191749548472-

日已注销湖支行中国建设银行股

2022年6月21

3份有限公司南昌36050152015000001236-

日已注销东湖支行中国工商银行股

2022年6月30

4份有限公司南昌1502209529300111793-

日已注销高新支行中国光大银行股

2022年6月24

5份有限公司南昌50100188000949042-

日已注销顺外路支行兴业银行股份有

2022年6月20

6限公司南昌桃苑502070100100095516-

日注销-支行

合计-24846015.56-

注1：公司非公开发行募集资金为人民币1070999914.15元，第一创业证券承销保荐有限责任公司已于2020年11月3日将扣除相关保荐承销费人民币8396999.40元后的余款人民

币1062602914.75元汇入公司募集资金专户。

注2、中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行，账号36050152015000001235被司法冻结

16000000.00元，依据江西省抚州市临川区人民法院受理本公司与江西才都电子科技有限公

司合同纠纷案件，依据民事裁定书裁定：查封或冻结被申请人江西联创电子人民币

16000000.00元，截至2023年12月31日上述16000000.00元资金仍处于冻结状态，该案

资金已于2024年4月解冻。

三、2023年度募集资金的实际使用情况

截至2023年12月31日，公司非公开发行股票募集资金的实际使用情况详见本报告《附件一：2023年非公开发行股票募集资金使用情况表》。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大华核字【2024】0011010764号《联创电子科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告

（2023年度）》。会计师认为：联创电子募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了联创电子2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐机构通过查阅公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具的鉴证报告、检查募集资金专

户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告等方式对公司

2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2023年度，联创电子严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了募集资金三方监管协议，募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，不存在违规使用募集资金的情形；公司已按照相关规定披露了募集资金的存放和使用情况，如实履行了信息披露义务；

公司募集资金实际使用情况与已披露情况相符，符合相关法律法规的规定。

（以下无正文）附表一

2023年非公开发行股票募集资金使用情况表

编制单位：联创电子科技股份有限公司

单位：元

募集资金总额1058104381.39本年度投入募集资金总额62716443.55

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额388104381.39已累计投入募集资金总额957202065.38

累计变更用途的募集资金总额比例36.68%截至期末投是否已变更项目达到预是否达项目可行性是募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入金截至期末累计投资进度本年度实现的承诺投资项目和超募资金投向项目（含部定可使用状到预计否发生重大变资总额(1)额入金额(2)（%）(3)＝效益分变更）态日期效益化

(2)/(1)承诺投资项目

年产2.6亿颗高端手机镜头产业化

是388104381.39------不适用否项目年产2400颗智能汽车光学镜头及

是300000000.00688104381.3962716443.55587200273.0685.342022-12-3198269839.79是否

600万颗影像模组产业化项目

补充流动资金否370000000.00370000000.00-370001792.32100.00----

承诺投资项目小计1058104381.391058104381.3962716443.55957202065.3898269839.79超募资金投向

归还银行贷款（如有）-----

补充流动资金（如有）-----

超募资金投向小计合计1058104381.391058104381.3962716443.55957202065.3898269839.79未达到计划进度或预计收益的情不适用

况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况公司将非公开发行原计划投入“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”的募集资金388104381.39元以及该项目监管账户累计收到的利息（实际金额以资金转出当日专户金额为准）全部用于“年产2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目”。由于“年产2.6亿颗高端手机镜头募集资金投资项目实施方式调整产业化项目”中预付购置款的机器设备及预付装修款的生产场地皆可供“年产2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目”所用，情况

为加快车载项目的实施进程，将“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”中的机器设备的已预付购置款和生产场地的已预付装修款及剩余募集资金全部投入到“年产2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目”。

募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况

1、联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月25日召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第十一次会议，审议通过了

《关于归还闲置募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金不超过人民币14000.00万元暂时补充公司流动资金。该部分资金为公司非公开发行股份暂时闲置募集资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时归还至募集资金专项账户。本事项已经公司监事会、独立董事和保荐机构核查并发表同意意见。

2、联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，通过合理安排，资金运作良好。根据公司募

用闲置募集资金暂时补充流动资

投项目进度及资金需求，公司于2023年5月8日将上述闲置募集资金临时补流中的部分募集资金人民币6000万元提前归还至募集资金专用账户，并金情况将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。剩余暂时补充流动资金8000万元闲置募集资金将在到期之前归还。

3、联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日将上述闲置募集资金临时补流中的部分募集资金人民币8000万元提前归还至

募集资金专用账户，并将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，并于2024年4月26日召开第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对2020年度非公开发行股票募集资金投资项目予以整体结项，并将节余募集资金约9945.67万元（具体金额以资金转出当日银行结息后实际金额为准）用于永久补充流动资金。

项目实施出现募集资金结余的金

节余募集资金主要系部分合同的尾款及质量保证金、募集资金存放期间获得的存款利息。

额及原因尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况

注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额。