紫光国微:公开发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）

证券代码：002049证券简称：紫光国微

债券代码：127038债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

公开发行可转换公司债券受托管理事务报告

（2025年度）发行人紫光国芯微电子股份有限公司（河北省唐山市玉田县玉田镇玉月路1008号）债券受托管理人渤海证券股份有限公司（天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室）二零二六年六月

1重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）《紫光国芯微电子股份有限公司（作为发行人）与渤海证券股份有限公司（作为可转换公司债券受托管理人）关于发行2021年度可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“受托管理人”）编制。渤海证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《紫光国芯微电子股份有限公司2025年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以

及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为渤海证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经渤海证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

2目录

第一节本期公司债券概况...........................................4

第二节受托管理人履行职责情况....................................12

第三节发行人2025年度经营情况和财务状况.........................13

第四节发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况............17

第五节内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析及变动情况........22

第六节偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况..........23

第七节债券持有人会议召开情况....................................25

第八节发行人偿债意愿及能力分析..................................26

第九节本期公司债券的信用评级情况................................27

第十节债券持有人权益有重大影响的其他事项........................29

3第一节本期公司债券概况

一、核准文件及核准规模本次可转换公司债券发行方案经公司2020年9月30日召开的第七届董事会

第六次会议、2021年1月14日召开的第七届董事会第十次会议审议通过，经公司2021年2月1日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。

本次可转换公司债券于2021年5月11日取得中国证监会出具的《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕

1574号），本次公开发行可转换公司债券的发行规模不超过人民币15亿元。

二、发行主体名称

中文名称：紫光国芯微电子股份有限公司

英文名称：Unigroup Guoxin Microelectronics Co. Ltd.三、本期债券的基本情况1、债券名称：紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券（简称“本期债券”）。

2、债券简称：国微转债。

3、债券代码：127038。

4、发行规模：人民币15亿元。

5、债券上市时间及地点：2021年7月14日、深圳证券交易所。

6、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

7、债券品种的期限：发行之日起6年，即自2021年6月10日至2027年6月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

8、债券发行利率及确定方式：第一年为0.20%，第二年为0.40%，第三年

为0.60%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。

9、付息的期限和方式

（1）年利息计算年利息指本次可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自本次可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

4I：指年利息额；

B：指本次可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；

i：指本次可转换公司债券当年票面利率。

（2）付息方式

*本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。

*付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。

每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

*付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

*本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

10、转股期限

自可转债发行结束之日（2021年6月17日）满六个月后的第一个交易日

（2021年12月17日）起至可转债到期日（2027年6月9日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

11、转股价格的确定及其调整

（1）初始转股价格的确定

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为137.78元/股，不低于募集说明书公告日（2021年 6月 8日，T-2日）前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该

二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易

日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。

5（2）转股价格的调整方式及计算公式

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调

整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债

权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

12、转股价格向下修正条款

（1）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可

6转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个

交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（2）修正程序

若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。

13、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

本次可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P指申请转股当日有效的转股价格。

可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后，对所剩可转换公司债券不足转换为一股股票的余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股后的5个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及利息。

14、赎回条款

（1）到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次发行可转债的票面面值110%（含最后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。

（2）有条件赎回条款

转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

7*在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日

的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

*当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

15、回售条款

（1）有条件回售条款

在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

（2）附加回售条款

8若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在

募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

16、转股后的股利分配

因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均享受当期股利。

17、担保方式：本次发行的可转换公司债券不提供担保。

18、发行方式及发行对象：本次可转换公司债券向本公司原股东优先配售，

优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向

社会公众投资者发行，本次发行认购金额不足15亿元的部分由保荐机构渤海证券股份有限公司包销。

本次可转债的发行对象为：

（1）向发行人的原 A股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（即 2021年 6月 9日，T-1日）收市后登记在册的发行人原股东；

（2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户

的社会公众投资者，包括：自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止购买者除外）；

（3）本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与本次申购。

19、最新跟踪信用级别及评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司对发

行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，经评级委员会审定，维持发行人主体信用等级为 AA+k，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项信用等级为 AA+k。

20、债券受托管理人：渤海证券股份有限公司。

21、募集资金使用计划

9本次发行募集资金总额预计不超过150000万元（含150000万元），扣除

发行费用后，募集资金净额拟投资于以下项目：

单位：万元本次募集资金序号项目名称项目总投资额拟投入金额

1新型高端安全系列芯片研发及产业化项目76595.8960000.00

2车载控制器芯片研发及产业化项目56701.6245000.00

3补充流动资金45000.0045000.00

合计178297.51150000.00若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入金额，公司董事会可根据项目的实际需求，在不改变本次募集资金投资项目的前提下，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。

经公司于2022年12月27日召开的第七届董事会第二十九次会议以及于

2023年1月12日召开的2023年第一次临时股东大会和“国微转债”2023年第一次债权人会议审议通过，公司将紫光同芯微电子有限公司（以下简称“紫光同芯”）作为实施主体的部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进行变更，并将拟投入上述募投项目的募集资金收回，变更投向为公司全资子公司深圳市国微电子有限公司（以下简称“深圳国微”）的募投项目。新募投项目拟投入募集资金与紫光同芯归还的全部募集资金（人民币10.5亿元本金及相关利息和现金管理收益）的差额用于永久补充流动资金，主要用于偿还部分银行贷款、业务子公司运营资金支持及备用资金储备。

新募投项目具体情况如下：

单位：万元新项目名称实施主体项目投资总金额拟投入募集资金金额高速射频模数转换器系列芯深圳市国微电子

片及配套时钟系列芯片研发24274.7120500.00有限公司及产业化建设项目新型高性能视频处理器系列深圳市国微电子

30505.7024000.00

芯片研发及产业化建设项目有限公司

10新项目名称实施主体项目投资总金额拟投入募集资金金额

深圳国微科研生产用联建楼深圳市国微电子

37888.0030500.00

建设项目有限公司

合计92668.4175000.00

详细内容请查看紫光国微于2022年12月28日在《中国证券报》及巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于变更部分募集资金投资项目及将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-067）。

11第二节受托管理人履行职责情况

渤海证券作为紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的债

券受托管理人，于报告期内严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及《受托管理协议》规定和约定履行了债券受托管理人各项职责。存续期内，渤海证券对发行人及本期债券情况进行持续跟踪和监督，密切关注公司的经营情况、财务情况、资信状况，以及偿债保障措施的实施情况等，监督公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况，切实维护债券持有人利益。渤海证券采取的核查措施主要包括：

1、查阅发行人公开披露的定期报告；

2、收集募集资金专项账户的银行对账单等工作底稿；

3、不定期查阅发行人重大事项的会议资料；

4、对发行人相关人员进行电话/现场访谈；

5、持续关注发行人资信情况。

12第三节发行人2025年度经营情况和财务状况

一、发行人基本情况发行人名称紫光国芯微电子股份有限公司

英文名称 Unigroup Guoxin Microelectronics Co. Ltd.注册资本849608288元注册地址河北省唐山市玉田县玉田镇玉月路1008号法定代表人陈杰成立日期2001年9月17日信息披露事务负责人佟晓丹

联系电话010-56757310

传真010-56757366

互联网址 www.gosinoic.com

电子邮箱 tongxd@gosinoic.com

一般项目：集成电路芯片设计及服务；集成电路设计；

集成电路芯片及产品销售；集成电路销售；电子元器件制造；电子产品销售；电子专用材料制造；电子专用材

料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、经营范围

技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口；进出口代理；软件开发；软件销售；信息系统集成服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

二、发行人2025年度经营情况

（一）公司业务情况

1、营业收入构成

单位：元

2025年2024年

同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计6145823063.27100%5511073894.21100%11.52%分行业

集成电路5759149646.8693.71%5215334931.2294.63%10.43%

电子元器件320293475.315.21%224198289.814.07%42.86%

其他66379941.101.08%71540673.181.30%-7.21%分产品

特种集成电路3212013113.9152.26%2577176697.8246.76%24.63%

132025年2024年同比增减

智能安全芯片2547136532.9541.45%2638158233.4047.87%-3.45%

石英晶体频率器件320293475.315.21%224198289.814.07%42.86%

其他66379941.101.08%71540673.181.30%-7.21%分地区

中国大陆内5543478716.5590.20%4776931754.9386.68%16.05%

中国大陆以外地区602344346.729.80%734142139.2813.32%-17.95%分销售模式

直销5918422408.1096.30%5346759243.7397.02%10.69%

经销227400655.173.70%164314650.482.98%38.39%

2、2025年度占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销

售模式的情况

单位：元营业收入营业成本比毛利率比营业收入营业成本毛利率比上年同上年同期增上年同期期增减减增减分行业

集成电路 5759149646.86 2413944322.70 58.09% 10.43% 9.58% 0.33pct

电子元器件 320293475.31 282442890.18 11.82% 42.86% 49.19% -3.74pct分产品

特种集成电 3212013113.91 955178628.87 70.26% 24.63% 30.90% -1.43pct路

智能安全芯 2547136532.95 1458765693.83 42.73% -3.45% -0.98% -1.43pct片

石英晶体频 320293475.31 282442890.18 11.82% 42.86% 49.19% -3.74pct率器件分地区

中国大陆内 5477098775.45 2275557578.92 58.45% 16.40% 12.34% 1.50pct

中国大陆以 602344346.72 420829633.96 30.13% -17.95% 14.75% -19.91pct外地区分销售模式

直销 5852042467.00 2475965871.40 57.69% 10.93% 10.57% 0.14pct

经销 227400655.17 220421341.48 3.07% 38.39% 44.03% -3.79pct

（二）经营情况分析

报告期内，面对竞争异常激烈的市场环境，公司聚焦主业发展，保持战略定力、稳中求进，多措并举应对外部挑战，实现了经营业绩的稳步增长；坚持技术创新，保证研发投入力度，不断延伸完善产业链布局，同时全面提升管理效能，稳步推进各项资本运作，有效防范化解各类风险挑战，有力推动公司实现高质量可持续发展，切实回报广大投资者。

142025年度，公司实现营业收入614582.31万元，较上年同期增长11.52%；

实现归属于上市公司股东的净利润143712.48万元，较上年同期增长21.86%。

截至2025年12月31日，公司归属于上市公司股东的净资产1373708.35万元，较年初增长10.83%。

三、发行人财务状况

（一）资产构成重大变动情况

单位：元

2025年末2025年初

占总资占总资比重增减重大变动说明金额金额产比例产比例主要系公司本期购买

货币资金 2200928720.51 11.62% 2461114778.52 14.21% -2.59pct 银行理财产品及派发

现金红利、回购股份事项等致现金净流出

应收账款 4237331267.99 22.36% 4056731829.30 23.42% -1.06pct

合同资产 9429724.02 0.05% 15141368.21 0.09% -0.04pct

存货 2243083651.01 11.84% 1973721140.88 11.40% 0.44pct

投资性房地产 370210555.09 1.95% 379188042.76 2.19% -0.24pct

长期股权投资 719127851.38 3.80% 534749620.79 3.09% 0.71pct

固定资产 654562759.23 3.45% 584584822.46 3.38% 0.07pct

在建工程 114565504.51 0.60% 65064418.97 0.38% 0.22pct

使用权资产 61175338.44 0.32% 40879601.12 0.24% 0.08pct

短期借款 8741665.45 0.05% 0.00% 0.05pct

合同负债 198575439.33 1.05% 283930625.44 1.64% -0.59pct

长期借款 102166660.00 0.54% 199500000.00 1.15% -0.61pct

租赁负债 39032412.01 0.21% 14405483.37 0.08% 0.13pct

交易性金融资 1084370506.08 5.72% 785209035.61 4.53% 1.19pct产

应收票据 1822306590.82 9.62% 1356054577.76 7.83% 1.79pct系公司持有的长期大额存单因到期日不足

一年内到期的 1077511218.85 5.69% 344775454.08 1.99% 3.70pct 一年由其他非流动资非流动资产产转入本项目列报增加所致

无形资产 694637002.01 3.67% 741180347.67 4.28% -0.61pct

商誉 685676016.95 3.62% 685676016.95 3.96% -0.34pct主要系持有的期限一

其他非流动资 1698399466.90 8.96% 2271868125.22 13.12% -4.16pct 年以上的大额存单减产少所致主要系特种集成电路

应付账款 1236996221.59 6.53% 917736430.69 5.30% 1.23pct 业务需求增加，相应采购量增加所致

应付职工薪酬 604267848.13 3.19% 602926722.71 3.48% -0.29pct

应付债券 1440029267.42 7.60% 1407230376.52 8.12% -0.52pct

递延收益 548755369.91 2.90% 597398902.08 3.45% -0.55pct

15（二）主要会计数据和财务指标

2025年2024年本年比上年增减2023年

营业收入（元）6145823063.275511073894.2111.52%7576015885.07

归属于上市公司股1437124791.041179318545.5121.86%2532477887.84

东的净利润（元）归属于上市公司股

东的扣除非经常性1218441700.95926100569.2931.57%2393845404.12

损益的净利润（元）

经营活动产生的现766518941.741467379051.44-47.76%1769449193.94

金流量净额（元）基本每股收益（元/1.70711.398622.06%2.9936股）稀释每股收益（元/1.70631.398622.00%2.9906股）

加权平均净资产收 11.10% 9.88% 1.22 pct 23.81%益率

20252024本年末比上年末增年末年末2023年末

减

总资产（元）18946893713.1717319762346.069.39%18065650398.38

归属于上市公司股13737083521.5112394471246.9810.83%11656820452.74

东的净资产（元）

16第四节发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况

一、本期债券募集资金专项账户管理情况

1、公司募集资金账户及报告期末余额情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元开户银行账户名称银行账号募集资金余额

招商银行股份有限公司北京大运村支行紫光国芯微1109095146109020.44

招商银行股份有限公司北京大运村支行电子股份有1109095146108080.25

平安银行股份有限公司北京分行限公司151770474100051.30

招商银行股份有限公司深圳车公庙支行深圳市国微7559194504108164986.27

招商银行股份有限公司深圳车公庙支行电子有限公7559194504108813311.55

平安银行股份有限公司深圳科技园支行司157832864900811718.50

小计10018.31

截至2025年12月31日，尚未到期的闲置募集资金现金管理余额46650.00合计56668.31

2、募集资金到账时间：本期债券的募集资金扣除发行费用后于2021年6月17日全部到账。

3、截至本报告出具日，募集资金专项账户已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规则规范运作。

二、本期债券募集资金实际使用情况

2025年，募集资金的实际使用情况如下：

17单位：万元

募集资金总额150000.00本年度投入募集资金总额10249.35

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额105000.00已累计投入募集资金总额98520.28

累计变更用途的募集资金总额比例70.57%是否已变更截至期末截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承调整后投资本年度投

承诺投资项目和超募资金投向项目(含部分累计投入资进度(%)定可使用状实现的到预计是否发生重

诺投资总额总额（1）入金额

变更)金额（2）(3)=(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目

1.新型高端安全系列芯片研发及产业化项

是60000.000.000.000.000.00%不适用不适用是目

2.车载控制器芯片研发及产业化项目是45000.000.000.000.000.00%不适用不适用是

3.补充流动资金是45000.0073787.660.0076630.56103.85%不适用不适用否

4.高速射频模数转换器系列芯片及配套时

是0.0020500.003258.537751.7037.81%不适用不适用否钟系列芯片研发及产业化建设项目

5.新型高性能视频处理器系列芯片研发及

是0.0024000.004744.358783.9836.60%不适用不适用否产业化建设项目

6.深圳国微科研生产用联建楼建设项目是0.0030500.002246.475354.0417.55%不适用不适用否

承诺投资项目小计——150000.00148787.6610249.3598520.28——————————超募资金投向

超募资金投向小计————————————————————

18合计——150000.00148787.6610249.3598520.28——————————

2022年下半年，“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”和“车载控制器芯片研发及产业化项目”的项目可行性发生重大变化。公司于2022年12月27日召开的第七届董事会第二十九次会议以及于2023年1月12日召开的2023年第一次临时股东大会和“国微转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将拟投入前述募投项目的募集资金收回，变更投向新募投项目及永久补充流动资金。

未达到计划进度或预计收益的情况和原公司于2025年6月23日召开的第八届董事会第二十四次会议和第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于延长因（分具体项目）部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长募投项目“深圳国微科研生产用联建楼建设项目”的实施期限。

“深圳国微科研生产用联建楼建设项目”原计划将于2025年7月达到预定可使用状态。由于项目在施工过程中遇到原违规电缆及水管需改迁等非公司原因导致的不可预见情况，结合项目建设实际进度，为审慎起见，公司决定将“深圳国微科研生产用联建楼建设项目”达到预定可使用状态时间延长至2029年2月底。

“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”中 5G大容量多应用产品的预期市场未能如期启动，运营商还没有大规模更换 5G SIM 卡，且中国的 SIM卡规范和国际 eSIM标准的电信通信标准仍将用户的身份识别作为主要应用，多种应用仍集成在手机处理器芯片中，接口方面仍然维持一个通信接口的要求，并未出现对大容量、多应用、多接口的需求，使得项目立项之初的配置定义与市场实际需求出现较大偏差。该项目未来的经济效益预期存在较大不确定性。

项目可行性发生重大变化的情况说明

“车载控制器芯片研发及产业化项目”的车载控制器芯片技术难度高、成本控制难，且处于行业垄断地位的国外竞争对手不断加强产品研发和市场推广力度，推出性价比更高的竞品，公司相关产品未来的市场化推广面临较大压力。

另外，随着半导体行业下行周期影响，供求关系逆转，车载控制芯片产品价格呈现明显下降趋势。与国外竞争对手的综合成本优势相比，国内尚未形成完整产业生态，产业链资源不足，公司项目还在产品研发阶段，产业化的条件尚不成熟，规模投入风险较大。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

公司于2022年12月27日召开的第七届董事会第二十九次会议、于2023年1月12日召开的2023年第一次临时股募集资金投资项目实施地点变更情况

东大会和“国微转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将

19原由全资子公司紫光同芯作为实施主体的募投项目进行变更，并将拟投入上述募投项目的募集资金收回，变更投向公司全资子公司深圳国微的募投项目及永久补充流动资金。变更后的募投项目“高速射频模数转换器系列芯片及配套时钟系列芯片研发及产业化建设项目”和“科研生产用联建楼建设项目”的实施地点为深圳市；“新型高性能视频处理器系列芯片研发及产业化建设项目”的实施地点为深圳市和成都市。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2021年9月23日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自募集资金投资项目先期投入及置换情况筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为6652.04万元。

公司于2021年6月28日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意紫光同芯使用不超过（含）20000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董用闲置募集资金暂时补充流动资金情况事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述董事会决议，紫光同芯于2021年6月29日使用15000万元闲置募集资金用于补充流动资金。2022年6月26日，紫光同芯已将用于暂时补充流动资金的15000万元募集资金全部归还至公司募集资金专项账户公司于2022年5月20日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。截至2022年12月31日，使用闲置募集资金进行现金管理的资金已全部到期收回，取得现金管理收益239.94万元。（仅指2022年度内现金管理产品到期兑付取得的收益，含2021年购买并于2022年到期兑付的现金管理产品收益）。

用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2023年5月10日召开的第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。2023年度公司取得现金管理收益347.69万元。（仅指2023年度内现金管理产品到期兑付取得的收益，含2022年购买并于2023年到期兑付的现金管理产品收益）。

公司于2024年5月9日召开的第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议

20案》，同意公司使用不超过5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通

过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司于2024年9月29日召开的第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金专户存款余额以协定存款、定期存款、通知存款等方式存放的议案》，同意公司将募集资金专户的存款余额以协定存款、定期存款、通知存款等方式存放，额度不超过1.8亿元（含本数），相关存款利率按与募集资金开户银行约定的利率执行，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。2024年度公司取得现金管理收益1027.95万元（仅指2024年度内现金管理产品到期兑付取得的收益，含2023年购买并于

2024年到期兑付的现金管理产品收益）。

公司于2025年2月28日召开的第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过6.6亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。2025年度公司取得现金管理收益1145.47万元（仅指2025年度内现金管理产品到期兑付取得的收益，含2024年购买并于2025年到期兑付的现金管理产品收益）。截至2025年12月31日，公司已购买但尚未到期的现金管理产品余额为56636.33万元（包括协定存款、结构性存款和定期存款）。

公司于2026年2月9日召开的第八届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5.6亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为56668.31万元（含存款利息收入及现金管理收益），其中已尚未使用的募集资金用途及去向

购买但尚未到期的现金管理产品余额为56636.33万元。公司尚未使用的募集资金将继续投入变更后的募投项目。

募集资金使用及披露中存在的问题或其无他情况

21第五节内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析及变动情况

本次可转债无担保。发行人未采取内外部增信措施。本次债券的偿债资金将主要来源于公司日常经营所产生的现金流。

22第六节偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况

一、发行人偿债保障措施的执行情况

为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人为本次债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，努力形成一套确保债券安全兑付的保障机制。

（一）切实做到专款专用

发行人已指定了募集资金专项账户，用于本次公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付，账户实行专户管理、专款专用。

（二）全面加强公司有关偿债事项的管理发行人财经管理部负责协调本期债券的偿付相关工作。发行人已分别于2022年6月、2023年6月、2024年6月、2025年6月、2026年6月完成第一期、第

二期、第三期、第四期和第五期的利息支付。

（三）充分发挥债券受托管理人的作用

发行人已与渤海证券签署了《受托管理协议》。渤海证券作为本期债券的受托管理人，通过持续关注发行人资信情况、定期查阅公司公开披露的定期报告、收集发行人募集资金专项账户对账单、现场检查等方式履行受托管理职责，维护债券持有人权益。

（四）制定债券持有人会议规则经2021年第一次临时股东大会审议通过，发行人制定了《紫光国芯微电子股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》，明确约定了债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项，为保障本次债券的本息及时足额偿付做出了合理的制度安排。

（五）严格履行信息披露义务

发行人遵循真实、准确、完整的信息披露原则，已将影响公司偿债能力事项、公司经营情况、募集资金使用等与债券持有人权益相关的信息公开披露于深交所网站，接受债券持有人、债券受托管理人和公司股东的监督。

二、本期公司债券的本息偿付情况

每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日（2021年6月10日）起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息。

23本次可转债的第一个付息日为2022年6月10日，计息期间为2021年6月

10日至2022年6月9日。2022年6月10日，发行人已将上述期间利息支付给债券持有人。

可转债的第二个付息日为2023年6月12日，计息期间为2022年6月10日至2023年6月9日。2023年6月12日，发行人已将上述期间利息支付给债券持有人。

可转债的第三个付息日为2024年6月11日，计息期间为2023年6月10日至2024年6月9日。2024年6月11日，发行人已将上述期间利息支付给债券持有人。

可转债的第四个付息日为2025年6月10日，计息期间为2024年6月10日至2025年6月9日。2025年6月10日，发行人已将上述期间利息支付给债券持有人。

可转债的第五个付息日为2026年6月10日，计息期间为2025年6月10日至2026年6月9日。2026年6月10日，发行人已将上述期间利息支付给债券持有人。.

24第七节债券持有人会议召开情况

2025年度，发行人未发生需召开债券持有人会议的事项，发行人未召开债券持有人会议。

25第八节发行人偿债意愿及能力分析

一、发行人偿债意愿情况

截至 2025 +年末，发行人主体信用等级为 AA k，“国微转债”的债项信用等级+

为 AA k，公司经营规范，信誉良好，信用记录良好。

为充分、有效地维护债券持有人权益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、设立债券受托管理人、加强信息披露义务和公司承诺等，努力形成一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

综上，发行人偿债意愿较强。

二、发行人偿债能力分析近两年主要偿债能力指标统计表指标（合并口径）2025年末/年度2024年末/年度

资产负债率27.40%28.44%

流动比率4.564.50

速动比率3.693.69

EBITDA利息保障倍数 28.31 24.47

从长期偿债能力指标看，发行人截至2025年末和2024年末资产负债率分别为27.40%和28.44%，发行人整体债务负担较轻。

从短期偿债能力指标看，截至2025年末，发行人流动比率以及速动比率分别为4.56和3.69，均高于1，发行人资产变现能力强。

从 EBITDA利息倍数来看，2025年度，发行人息税折旧摊销前利润覆盖利息倍数为28.31，整体盈利状况可充分覆盖债务利息。

26第九节本期公司债券的信用评级情况

本次可转换公司债券经中诚信国际信用评级有限责任公司评级，根据中诚信出具的《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报告》，紫光国微主体信用等级为 AA+，并列入观察名单；本期可转换公司债券信用等级为 AA+，并列入观察名单。

2021年8月5日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2021）》（信评委函字【2021】跟踪第3661号。经中诚信国际信用评级委员会审定，维持发行人主体信用等级为 AA+，并将其撤出信用评级观察名单，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项信用等级为AA+，并将其撤出信用评级观察名单。

2022年6月15日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2022）》（信评委函字【2022】跟踪第0589号。维持发行人主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项信用等级为 AA+。

2023年5月16日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2023）》（信评委函字【2023】跟踪第0196号。维持发行人主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项信用等级为 AA+。

2024年6月7日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2024）》（信评委函字【2024】跟踪第0499+号。维持发行人主体信用等级为 AA k，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项+

信用等级为 AA k。

2025年5月27日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2025）》（信评委函字【2025】跟踪第0253

27+号。维持发行人主体信用等级为 AA k，评级展望为稳定；维持“国微转债”的债项+

信用等级为 AA k。

2026年6月4日，中诚信国际信用评级有限责任公司对发行人及发行人存续期内相关债项进行了跟踪评级，并出具了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券2026年度跟踪评级报告》（信评委函字[2026]跟踪0362+号）。维持发行人主体信用等级为 AA sti，评级展望为稳定；维持“国微转债”的+

债项信用等级为 AA sti。

28第十节债券持有人权益有重大影响的其他事项

一、是否发生债券受托管理协议第3.8条约定的重大事项

根据发行人与渤海证券签署的《受托管理协议》第3.8条规定：

“3.8在债券存续期间，发行人发生可能影响其偿债能力或者债券价格的重大事项，或者发行人未按照募集说明书的约定履行义务，以及债券受托管理人与发行人发生债权债务等利害关系时，发行人应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及交易场所其他规定立即向相关监管部门或交易场所等

机构报告并公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果，同时应当在三个工作日内书面通知债券受托管理人，并根据债券受托管理人的要求持续书面通知事件进展和结果。重大事项包括但不限于：

（一）发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；

（二）发行人主体或债券信用评级发生变化；

（三）发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废或发生重大资产重组等；

（四）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；

（五）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（六）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；

（七）发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（八）发行人减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产依法进入破产程序及作出其他涉及发行人主体变更的决定；

（九）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项、受到重大行政处罚、行政监管措施或自律组织纪律处分；

（十）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；

（十一）发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；

（十二）发行人或其董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪或重大违法失信、无法履行职责或者发生重大变动；

（十三）发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更；

29（十四）发行人拟变更募集说明书的约定；

（十五）发行人不能按期支付本息；

（十六）发行人管理层不能正常履行职责，导致甲方债务清偿能力面临严重

不确定性，需要依法采取行动的；

（十七）发行人提出债务重组方案的；

（十八）本期债券可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的；

（十九）其他对债券持有人权益或对投资者作出投资决策有重大影响的事项；

（二十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定和中国证监会、交易所等机构要求的其他事项。

发行人应当及时披露重大事项的进展及其对发行人偿债能力可能产生的影响。就上述事件通知债券受托管理人同时，发行人就该等事项是否影响本期债券本息安全向债券受托管理人作出书面说明，并对有影响的事件提出有效且切实可行的应对措施。发行人受到重大行政处罚、行政监管措施或纪律处分的，还应当及时披露相关违法违规行为的整改情况。”

2022年度，发行人发生“（十三）发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更”情形，具体情况如下

2021年7月16日，北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）

裁定受理发行人间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）重整一案。2022年1月17日，紫光集团管理人收到北京一中院送达的（2021）京01破128号之二《民事裁定书》。根据《民事裁定书》，北京一中院裁定批准紫光集团有限公司等七家企业实质合并重整案重整计划（以下简称“重整计划”），并终止紫光集团有限公司等七家企业重整程序。上述情况详见发行人在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2022年7月11日，发行人收到间接控股股东北京智广芯控股有限公司（以下简称“智广芯”）《关于紫光集团有限公司控股股东、实际控制人发生变更的通知》。根据北京一中院裁定批准的重整计划，由北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体（以下简称“智路建广联合体”）为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者，智路建广联合体拟通过其搭建的战投收购平台智广芯整体承接重整后紫光集团100%股权。2022年7月3011日，紫光集团已完成工商变更登记手续，其100%股权已登记至智广芯名下，

智广芯变更为公司间接控股股东。由此导致公司实际控制人发生变化。

本次实际控制人变更前，中华人民共和国教育部为公司最终实际控制人。本次实际控制人变更后，公司变更为无实际控制人。

2022年7月12日，发行人公告了《紫光国芯微电子股份有限公司关于实际控制人发生变更的公告》。发行人具有规范的法人治理结构，具有独立经营的能力，本次实际控制人变更不会导致公司业务的经营出现重大变化，不会对公司日常经营活动产生重大不利影响。

2022年7月19日，渤海证券公告了《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券临时受托管理事务报告》。渤海证券将密切关注发行人后续本息偿付及其他对债券持有人权益有重大影响的事项，严格按照《可转换公司债券管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》以及《受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

2025年度，发行人未发生《受托管理协议》第3.8条列明的重大事项。

二、转股价格调整紫光国微于2022年6月28日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于

2021年度利润分配预案》，2021年度利润分配方案为:以2022年4月15日公司

总股本606860085股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.25元(含税)，共计派发现金197229527.63元，不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。根据《2021年度股东大会决议》，公司将实施2021年年度权益分派，按分派总额不变的原则，以实施权益分派时股权登记日(即2022年8月23日)的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.249980元(含税)，不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增3.999976股，除权除息日为2022年8月24日。

由于前述权益分派的实施，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格作相应调整，计算过程如下:

31P1=(P0-D)/(1+n)=(137.78-0.3249980)/(1+0.3999976)=98.18元/股(调整值保留

小数点后两位，最后一位实行四舍五入)紫光国微于2024年5月9日召开2023年度股东大会，审议通过了《关于

2023年度利润分配预案》，2023年度利润分配方案为：以2024年4月15日公

司总股本849620535股扣除公司回购专用证券账户持有的6396000股后的总股数，即843224535股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.80元（含税），共计派发现金573392683.80元，不送红股，不以公积金转增股本，公司剩余未分配利润结转至下一年度。在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，将按照现金分红总额不变的原则相应调整每股现金分红金额。

根据《2023年度股东大会决议》，公司将实施2023年年度权益分派，按现金分红总额不变的原则，以实施权益分派时股权登记日（即2024年6月21日）的公司总股本849620545股扣除公司回购专用证券账户持有的6396000股后的总股数，即843224545股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.800000元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为2024年6月24日。

具体内容详见同日在《中国证券报》及巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn/）

上披露的《2023年年度权益分派实施公告》。本次权益分派实施后，按公司总股本折算每股现金红利如下：每股现金红利=现金分红总额/股权登记日公司总股

本=573392683.80元/849620545股=0.6748809元/股综上，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格作相应调整，计算过程如下：

P1=P0-D=98.18-0.6748809=97.51元/股（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入）

根据《2024年度股东会决议》，公司将实施2024年年度权益分派，按现金分红总额不变的原则，以实施权益分派时股权登记日（即2025年6月25日）的公司总股本849623466股扣除公司回购专用证券账户持有的6396000股后的总股数，即843227466股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.100000元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为2025年6月26日。

具体内容详见同日在《中国证券报》及巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn/）

32上披露的《2024年年度权益分派实施公告》。本次权益分派实施后，按公司总

股本折算每股现金红利如下：每股现金红利=现金分红总额/股权登记日公司总股

本=177077765.76元/849623466股=0.2084191元/股。综上，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格作相应调整，计算过程如下：

P1=P0-D=97.51-0.2084191=97.30元/股（调整值保留小数点后两位，最后一位四舍五入）

根据《2025年度股东会决议》，公司将实施2025年年度权益分派，按现金分红总额不变的原则，以实施权益分派时股权登记日（即2026年6月29日）的公司总股本849629491股扣除公司回购专用证券账户持有的9485916股后的总股数，即840143575股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.099995元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为2026年6月30日。

具体内容详见同日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露

的《2025年年度权益分派实施公告》。本次权益分派实施后，按公司总股本折算每股现金红利如下：每股现金红利=现金分红总额/股权登记日公司总股本＝260444142.76元/849629491股＝0.3065384元/股（含税；保留七位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）。综上，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格作相应调整，计算过程如下：

P1＝P0-D＝97.30-0.3065384＝96.99元/股（保留两位小数，最后一位四舍五入）综上，“国微转债”的转股价格由原来的97.30元/股调整为96.99元/股，调整后的转股价格自2026年6月30日（本次除权除息日）起生效。

三、负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况

2025年度，发行人负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况如下:

2025年9月，紫光国微董事会收到公司董事会秘书罗永君先生提交的书面

辞职报告，因个人原因，罗永君先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞去上述职务后，罗永君先生不再担任公司及控股子公司任何职务。

紫光国微于2025年9月25日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》。经公司董事长陈杰先生提名，董事会提名委员

33会审核并建议，董事会同意聘任佟晓丹女士为公司董事会秘书，任期自本次董事

会审议通过之日起至公司第八届董事会任期届满之日止。

上述人员变动为发行人作出的正常人事调整，对发行人的日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。

（本页以下无正文）34（本页无正文，为《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）》之盖章页）

债券受托管理人：渤海证券股份有限公司

2026年6月25日