证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2026-093

债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于 2026 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．股票代码：002049 股票简称：紫光国微

2．债券代码：127038 债券简称：国微转债

3．转股价格：人民币 97.01 元/股4．转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变

动情况公告如下：

一、“国微转债”的基本情况

（一）发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021年 6 月 10 日公开发行了 1500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 15 亿元，期限 6 年。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转债于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。

（二）转股期限及初始转股价格根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“国微转债”转股期自 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78 元/股。

（三）转股价格调整情况

2022年 8月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2021 年度股东大会决议》，公司实施了 2021 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 98.18 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 8 月 24 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 18 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-049）。

2024年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2023 年度股东大会决议》，公司实施了 2023 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.51 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 24 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-039）。

2025 年 6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度股东会决议》，公司实施了 2024 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.30 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6 月 26 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6 月 19 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-048）。

2026 年 6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度股东会决议》，公司实施了 2025 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 96.99 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 6 月 30 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2026 年 6 月 23 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-047）。

2026 年 7 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2026 年第三次临时股东会决议》，公司完成对回购专用证券账户中 6396000 股的注销。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.01 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 7 月 24 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-067）。

二、“国微转债”转股及公司股份变动情况

2026 年第三季度，“国微转债”票面总金额因转股减少 22000 元（220 张），

转股数量为 224 股。截至 2026 年 9 月 30 日，公司可转债余额为 1491486400

元（14914864 张）。

2026 年第三季度，公司股份变动情况如下：

本次变动前 本次变动增 本次变动后股份性质数量（股） 比例（%） 减数量（股） 数量（股） 比例（%）

一、限售条件流通股/

113812 0.01 141375 255187 0.03

非流通股

本次变动前 本次变动增 本次变动后股份性质数量（股） 比例（%） 减数量（股） 数量（股） 比例（%）

高管锁定股 113812 0.01 141375 255187 0.03

二、无限售条件流通股 849515732 99.99 -6537151 842978581 99.97

三、总股本 849629544 100.00 -6395776 843233768 100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话 010-56757310 进行咨询。

四、备查文件

1．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2026 年 9 月 30 日“紫光国微”《发行人股本结构表》；

2．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2026 年 9 月 30 日“国微转债”《发行人股本结构表》。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

2026 年 10 月 8 日