紫光国微:关于“国微转债”回售的第五次提示性公告

证券代码：002049 证券简称：紫光国微公告编号：2026-097

债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于“国微转债”回售的第五次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．债券代码：127038 债券简称：国微转债2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

3．回售价格：100.658 元/张（含息税）

4．回售条件触发日：2026 年 9 月 29 日

5．回售申报期：2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月 14 日

6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日

7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日

8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日

9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。

10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法

冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。

11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持

有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。

紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8 月 18日至 2026 年 9 月 29 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：

一、“国微转债”回售情况概述

（一）有条件回售条款

根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：

在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

（二）有条件回售条款生效的原因

公司股票自2026年 8月 18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘

价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01 元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款生效。

（三）回售价格

根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6 月 10 日至 2027 年 6 月 9 日的票面利率）；

t=120 天（2026 年 6 月 10 日至 2026 年 10 月 8 日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售申报期首日）。

计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；

由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税）。

根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为

100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。

（四）回售权利

在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

二、回售程序和付款方式

（一）回售事项的公示期

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》

的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易日。

公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。

（二）回售事项的申报期

行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月

14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，回售申报